El Fiscal General James continúa la represión contra plataformas de criptomonedas no registradas

AG James demanda a KuCoin por permitir que inversionistas en Nueva York compren y vendan cripto sin registrarse en el Estado

Demanda marca la octava acción de AG James para frenar las sombrías plataformas de criptomonedas

NUEVA YORK — La procuradora general de Nueva York, Letitia James, continuó hoy sus esfuerzos para tomar medidas contra las plataformas de criptomonedas no registradas al presentar una demanda contra KuCoin por no registrarse como agente de bolsa de valores y materias primas y representarse falsamente a sí misma como un intercambio. La Procuraduría General de la República (OAG) pudo comprar y vender criptomonedas en KuCoin en Nueva York a pesar de que la compañía no está registrada en el estado. A través de esta acción de aplicación, el Fiscal General James busca impedir que KuCoin opere en Nueva York y bloquear el acceso a su sitio web hasta que cumpla con la ley. La acción de hoy es la última en los esfuerzos del Fiscal General James para frenar las plataformas de criptomonedas.

“Una a una mi oficina está tomando medidas contra las empresas de criptomonedas que descaradamente hacen caso omiso de nuestras leyes y ponen en riesgo a los inversionistas”, dijo el Fiscal General James. “La acción de hoy es la última en nuestros esfuerzos por frenar a las sombrías empresas de criptomonedas y poner orden en la industria. Todos los neoyorquinos y todas las compañías que operan en Nueva York tienen que seguir las leyes y regulaciones de nuestro estado. KuCoin operaba en Nueva York sin registro y es por eso que estamos tomando medidas enérgicas para hacerlos responsables y proteger a los inversionistas”.

KuCoin es una plataforma virtual de comercio de divisas que permite a los inversores comprar y vender criptomonedas a través de su sitio web y aplicación. En su plataforma, los inversionistas de KuCoin pueden comprar y vender monedas virtuales populares, incluyendo ETH, LUNA y TerraUSD (UST), que son valores y materias primas. Esta acción es una de las primeras veces que un regulador afirma ante los tribunales que ETH, una de las criptomonedas más grandes disponibles, es un seguro. La petición sostiene que ETH, al igual que LUNA y UST, es un activo especulativo que se basa en los esfuerzos de desarrolladores externos para proporcionar ganancias a los titulares de ETH. Debido a eso, se requirió que KuCoin se registrara antes de vender ETH, LUNA o UST.

KuCoin también vende valores no registrados en forma de KuCoin Earn, su producto de préstamo y staking. La ley de Nueva York requiere que los corredores de valores y materias primas se registren en el estado, lo que KuCoin no logró. El OAG pudo crear una cuenta con KuCoin usando una computadora con una dirección IP basada en Nueva York y comprar y vender tokens digitales, por lo que KuCoin cobró una tarifa. El OAG también pudo depositar tokens digitales en el producto KuCoin Earn, por lo que KuCoin también cobró una tarifa.

Además, KuCoin afirmó ser un intercambio, pero no está registrado en la Securities and Exchange Commission como una bolsa nacional de valores o debidamente designado por la Comisión de Comercio de Futuros de Commodity como lo requiere la Ley de Nueva York. KuCoin tampoco cumplió con una citación emitida por OAG para brindar más información sobre sus actividades de comercio de activos digitales en el estado. Ya se ha descubierto que KuCoin opera sin la debida licenciación en múltiples jurisdicciones, incluidas las Seychelles, Canadá y los Países Bajos.

A través de su demanda, la Fiscal General James busca una orden judicial que impida a KuCoin tergiversar que se trata de un intercambio, impide que la compañía opere en Nueva York y ordena a KuCoin que implemente el geo-bloqueo basado en direcciones IP y ubicación GPS para evitar el acceso a la aplicación móvil, el sitio web y los servicios de KuCoin desde Nueva York.

Esta demanda continúa los esfuerzos del Fiscal General James para hacer cumplir las leyes de Nueva York en la industria de las criptomonedas y proteger a los inversionistas de Nueva York. El mes pasado, el Fiscal General James interpuso acción contra CoineX por no registrarse de manera similar como corredor de valores y materias primas. En enero, el Fiscal General James y una coalición multiestatal recuperaron 24 millones de dólares de la plataforma de criptomonedas Nexo por operar ilegalmente y demandaron al exdirector general de Celsius por defraudar a los inversionistas y ocultar la grave situación financiera de la compañía. En junio de 2022, el Fiscal General James advirtió a los neoyorquinos sobre los peligrosos riesgos de invertir en criptomonedas después de que el mercado alcanzara mínimos históricos en ese momento. También en junio, el Fiscal General James alcanzó un acuerdo de casi $1 millón con la plataforma criptográfica BlockFi Lending LLC por ofrecer valores no registrados. En marzo pasado, el Fiscal General James emitió un aviso de contribuyente a los inversionistas en moneda virtual y a sus asesores fiscales para declarar y pagar impuestos con precisión sobre sus inversiones virtuales. En octubre de 2021, el Fiscal General James dirigió a las plataformas de criptocrédito no registradas que cesaran las operaciones por no registrarse en el estado.

El Fiscal General James insta una vez más a los neoyorquinos que han sido afectados por conductas engañosas en el mercado de activos virtuales a reportar estos temas a la OAG. El Fiscal General James también alienta a los trabajadores de la industria de las criptomonedas que puedan haber sido testigos de mala conducta o fraude a presentar una queja de denunciante ante su oficina, lo que se puede hacer de forma anónima.

El caso está siendo manejado por el Fiscal General Adjunto John Ruth del Buró de Protección al Inversionista, con asistencia de los Asistentes Legales Charmaine Blake y Edward Jaffe, y el Detective Investigador Brian Metz de la División de Investigaciones. El Buró de Protección al Inversionista está dirigido por el Jefe de la Oficina Shamiso Maswoswe y el Subjefe de Buró Kenneth Haim y forma parte de la División de Justicia Económica, que es supervisada por el Fiscal General Adjunto Chris D'Angelo y la Primera Fiscal General Adjunta Jennifer Levy.