El Fiscal General James ordena que las plataformas de criptopréstamos no registradas cesen sus operaciones en Nueva York, anuncia investigaciones adicionales
El anuncio de hoy sigue las advertencias anteriores a
las plataformas de moneda virtual de que no se tolerará actividad ilegal en Nueva York
NUEVA YORK — La fiscal general de Nueva York, Letitia James, anunció hoy nuevos esfuerzos que está tomando para proteger a los inversionistas de Nueva York, y a los mercados comerciales en general, de la explotación por esquemas de moneda virtual de alto riesgo. Las plataformas de préstamo de moneda virtual o “criptográfica” son esencialmente cuentas que devuelven intereses que ofrecen a los inversionistas una tasa de rendimiento de las monedas virtuales que se depositan con ellas. En Nueva York, estas plataformas de préstamos deben registrarse ante la Procuraduría General de la República (OAG) si están operando dentro del estado u ofreciendo sus productos a los neoyorquinos. El día de hoy, el Fiscal General James dirigió a dos de estas plataformas de préstamos que cesaran de inmediato sus actividades no registradas e ilegales en Nueva York y dirigió otras tres plataformas para que proporcionaran de inmediato información sobre sus actividades y productos.
“Las plataformas de criptomonedas deben seguir la ley, al igual que todos los demás, razón por la cual ahora estamos dirigiendo a dos empresas de criptomonedas a cerrar y obligando a tres más a responder preguntas de inmediato”, dijo el Fiscal General James. “Mi oficina se encarga de garantizar que los jugadores de la industria no aprovechen a los inversionistas desprevenidos. Ya hemos tomado medidas contra una serie de plataformas criptográficas y monedas que se dedicaban al fraude o que operaban ilegalmente en Nueva York. Las acciones de hoy se construyen a partir de ese trabajo y envían un mensaje de que no dudaremos en tomar las acciones que sean necesarias contra cualquier empresa que piense que están por encima de la ley”.
La Ley Martin de Nueva York establece una amplia lista de instrumentos que se declaran como valores y por lo tanto sujetos a sus disposiciones: “cualesquiera acciones, bonos, pagarés, evidencias de interés o endeudamiento u otros títulos... o documentos negociables de titularidad, o órdenes en moneda extranjera, llamadas u opciones para los mismos en adelante denominadas valores o valores”. Como lo han señalado los tribunales desde hace casi un siglo, la Ley Martin es un estatuto correctivo, destinado a proteger al público inversionista, lo que significa que sus disposiciones —incluidas las que establecen la definición de “seguridad ”— deben recibir una lectura amplia. En efecto, esas categorías definidas de instrumentos no son exhaustivas; otros instrumentos o arreglos pueden, y han sido, considerados valores bajo la ley.
La naturaleza y función de los productos o servicios de préstamo de moneda virtual más comunes demuestran que se encuentran de manera cuadrada dentro de cualquiera de varias categorías de “seguridad” bajo la Ley Martin.
Los productos de préstamo de moneda virtual en cuestión en las acciones actuales prometen una tasa de retorno fija o variable a los inversionistas, y afirman entregar esos rendimientos, entre otras cosas, negociando con esos activos virtuales o prestando más esos activos virtuales. Los productos o servicios de préstamo de moneda virtual más comunes son, por lo tanto, los valores bajo la Ley Martin, incluyendo, en particular, aquellos que aceptan monedas virtuales a cambio de una tasa de rendimiento. Como resultado, las entidades que ofrecen dichos productos desde Nueva York o a neoyorquinos deben estar registradas ante la OAG como corredores, distribuidores o vendedores, a menos que estén exentos.
En 2021, la Oficina de Protección al Inversionista de la OAG continuó con la modernización de sus operaciones de registro, y actualizó sus formularios de registro de personal de materias primas para recopilar información sobre las monedas virtuales. En marzo de 2021, la OAG notificó específicamente a la industria que quienes negocien directamente con monedas virtuales (como las plataformas de negociación) deben registrarse en el Buró de Protección al Inversor, a menos que estén exentos.
En el pasado, el Fiscal General James no ha dudado en responsabilizar a las plataformas de negociación de criptomonedas y a los emisores de tokens. Apenas el mes pasado, el Fiscal General James cerró la plataforma de comercio de criptomonedas Coinseed, Inc. después de que ella presentó una demanda contra la compañía a principios de este año.
Ese mismo día del mes pasado, el Fiscal General James aseguró una recuperación de casi 500 millones de dólares obtenidos ilegalmente de inversionistas que respaldaron financieramente a GTV Media Group, Inc. y a su empresa matriz, Saraca Media Group, Inc. Además de vender acciones ilegalmente, la compañía vendía dos instrumentos digitales promovidos como criptomonedas sin registrarse en el estado de Nueva York.