Alerta al Consumidor:
El Fiscal General James advierte a los inversionistas sobre 'riesgo extremo' al invertir en criptomonedas, emite advertencia adicional a quienes facilitan el comercio de monedas virtuales
La reciente actualización de precios y la pandemia en curso deberían poner a
los inversionistas en alerta máxima por estafas que utilizan monedas virtuales
AG James recuerda a la industria que los requisitos de registro
se aplican en Nueva York para quienes comercian o asesoran en monedas virtuales
NUEVA YORK — En sus continuos esfuerzos por proteger a los inversionistas neoyorquinos, la fiscal general de Nueva York, Letitia James, emitió hoy dos alertas en respuesta al “riesgo extremo” que representa para los neoyorquinos que invierten en monedas virtuales o “cripto”. El fiscal general James emitió por primera vez una alerta de inversionista instando a “extrema precaución al invertir en monedas virtuales. " Adicionalmente, el Fiscal General James emitió una alerta a los miembros de la industria, recordando a los corredores, distribuidores, vendedores y asesores de inversiones que potencialmente podrían enfrentar “responsabilidad civil y penal” si no cumplen con sus obligaciones con respecto al registro en el estado de Nueva York al hacer negocios con monedas virtuales.
“Con demasiada frecuencia, los codiciosos actores de la industria toman riesgos innecesarios con el dinero de los inversores, pero, hoy, estamos nivelando el campo de juego y emitiendo alertas tanto a los inversionistas como a los miembros de la industria en todo el país”, dijo el Fiscal General James. “Todos los inversionistas deben proceder con extrema precaución a la hora de invertir en monedas virtuales. Las criptomonedas son inversiones inestables y de alto riesgo que podrían resultar en pérdidas devastadoras con la misma rapidez que pueden proporcionar ganancias. No dudaremos en actuar contra quien viole la ley. Hace dos semanas, presentamos una demanda para cerrar la operación fraudulenta de Coinseed. La semana pasada, terminamos las actividades ilegales de Bitfinex y Tether en Nueva York. Y ahora, hoy, estamos enviando un mensaje claro a toda la industria de que o juegas por las reglas o te cerraremos”.
Alerta a Inversionistas
La alerta de inversionista de hoy recomienda extrema precaución a la hora de invertir en monedas virtuales. El comercio en el mercado actual expone a los inversionistas a riesgos, como oscilaciones de precios salvajes, conflictos de intereses entre operadores de plataformas de negociación y mayores posibilidades de manipulación del mercado. Además, incluso las inversiones 'legítimas' en activos virtuales están sujetas a burbujas especulativas, y la tragedia continua de la crisis de salud pública de la enfermedad del coronavirus 2019 (COVID-19) ha puesto a las fuerzas del orden en alerta máxima para estafadores y actores sin escrúpulos de la industria que utilizan tácticas engañosas para ganar confianza con falsas promesas de rendimientos altos o incluso garantizados. Además, dada la capacidad de un individuo para ocultar su verdadera identidad al comerciar con moneda virtual, muchos delincuentes utilizan criptomonedas en sus esquemas, incluso para el lavado de dinero, la trata de personas, el chantaje, el financiamiento ilícito y la evasión fiscal.
La alerta de inversionista de hoy ofrece a los neoyorquinos cinco consejos de sentido común para evitar fraudes de inversión en moneda virtual, y proporciona un enlace al formulario de queja de la Oficina de Protección a Inversionistas de la Fiscalía General (OAG).
Alerta a Miembros de la Industria
Durante más de un cuarto de siglo, los bróker-dealers de materias primas, vendedores y asesores de inversiones que hacen negocios dentro o desde Nueva York han sido requeridos por ley para registrarse en la OAG. El año pasado, en un caso presentado por la OAG, la División de Apelaciones sostuvo que una moneda virtual era una mercancía conforme a la Ley Martin, sentencia congruente con la de otros tribunales y agencias. Por lo tanto, la alerta actual de la industria recuerda a todos los corredores, distribuidores, vendedores y asesores de inversión que deben registrarse en el Buró de Protección al Inversor de la OAG si están haciendo negocios en Nueva York, a menos que califiquen para una exención. La OAG recuerda a los miembros de la industria que aquellos partidos que están obligados a registrarse, pero no lo hacen, están sujetos a la aplicación tanto civil como penal bajo la ley.
Se alienta a aquellos en la industria que tengan información sobre comportamientos ilegales o poco éticos en el comercio de monedas virtuales a presentar una transmisión anónima, segura y confidencial (incluyendo cualquier documento) a través del portal de denunciantes de la OAG.
La alerta de la industria de hoy llega después de la demanda del Fiscal General James, hace dos semanas, contra Coinseed, Inc. y sus ejecutivos, que —al operar un negocio virtual de comercio de divisas en Nueva York— se desempeñaron como corredores de bolsa no registrados durante más de tres años mientras recaudaban más de 1 millón de dólares en activos de los inversores. El Fiscal General James busca la restitución de los miles de inversionistas defraudados, el degüello de fondos ya recaudados con intereses, los decretos permanentes contra todos los acusados para detener de inmediato su comportamiento ilegal, y el cierre completo de las operaciones comerciales de Coinseed, entre otros recursos.
Adicionalmente, apenas la semana pasada, el Fiscal General James anunció un acuerdo con Bitfinex, Tether, y entidades relacionadas que pone fin a toda su actividad comercial en el estado de Nueva York, impone una penalización de 18.5 millones de dólares a las empresas, y aumenta la transparencia. En el caso de Tether, la compañía representó falsamente que cada una de sus stablecoins estaba totalmente respaldada, uno-a-uno, por dólares estadounidenses en reserva en todo momento. No obstante, una investigación de la OAG encontró que iFinex —el operador de Bitfinex— y Tether hicieron declaraciones falsas sobre el respaldo de la stablecoin “tether”, y sobre el movimiento de cientos de millones de dólares entre las dos empresas para encubrir la verdad sobre las pérdidas masivas de Bitfinex.