Fiscal General James demanda a plataforma de criptomonedas por operar ilegalmente y defraudar a inversionistas
Nexo no se registró como lo requiere la ley de Nueva York
y mintió a los inversionistas sobre su registro
NUEVA YORK — La procuradora general de Nueva York, Letitia James, se unió hoy a siete reguladores estatales de valores para demandar a las empresas de criptomonedas Nexo Inc. y Nexo Capital Inc. (Nexo), por no registrarse en el estado como corredores o distribuidores de valores y materias primas y por mentirle a los inversionistas sobre su estado de registro. A pesar de las advertencias de la Procuraduría General de la República (OAG) para registrarse como corredor o distribuidor de valores y materias primas, Nexo no se registró y tergiversó ante los inversionistas que son una plataforma licenciada y registrada. En Nueva York, las entidades que se dediquen a la oferta, compra o venta de valores o materias primas, incluidas las plataformas de criptomonedas, deben registrarse en OAG si operan dentro del estado u ofrecen sus productos a los neoyorquinos. A través de su demanda, la Fiscal General James busca el degüendo de cualquier ingreso derivado de la conducta ilegal de Nexo y la restitución para los inversionistas.
“Las plataformas de criptomonedas no son excepcionales; deben registrarse para operar igual que otras plataformas de inversión”, dijo el Fiscal General James. “Nexo violó la ley y la confianza de los inversores al afirmar falsamente que es una plataforma licenciada y registrada. Nexo debe detener sus operaciones ilegales y tomar las medidas necesarias para proteger a sus inversionistas”.
La demanda de hoy —presentada en la Corte Suprema del Estado del Condado de Nueva York— alega que Nexo promovió y vendió valores en forma de una cuenta en moneda virtual que devenga intereses llamada Producto Ganar Interés con promesas de altos rendimientos para los inversionistas participantes, mientras no se registra como corredor o distribuidor de valores como lo exige la ley estatal. Además, la demanda alega que Nexo se dedicaba a la compra y venta no registradas de valores y materias primas a través de su plataforma virtual de negociación de divisas llamada Nexo Exchange, y engañó a los inversionistas al representar falsamente que estaba cumpliendo con las leyes y regulaciones aplicables. Alrededor de 10 mil neoyorquinos tienen cuentas con Nexo.
El Fiscal General James acusa específicamente a Nexo de violar la Ley Martin de Nueva York y la Ley Ejecutiva de Nueva York § 63 (12). El Fiscal General James busca la restitución de miles de inversionistas defraudados, el degüello de los ingresos derivados de la conducta ilegal de Nexo y las acciones cautelares permanentes contra las violaciones de las leyes estatales por parte de los acusados.
Este asunto surge de una investigación realizada en coordinación con un grupo de trabajo de reguladores estatales de valores. Hoy, los reguladores estatales de valores de California, Kentucky, Maryland, Oklahoma, Carolina del Sur, Washington y Vermont presentaron sus propias acciones administrativas contra Nexo.
La presentación de hoy continúa los esfuerzos del Fiscal General James para regular la industria de las criptomonedas y proteger a los inversionistas de Nueva York. En agosto, el Fiscal General James instó a los neoyorquinos afectados por la agitación en los mercados de criptomonedas —incluidas las cuentas congeladas y la conducta engañosa— a reportar estos temas a la OAG. En junio, el fiscal general James advirtió a los neoyorquinos de los peligrosos riesgos de invertir en criptomonedas después de que el mercado alcanzara mínimos históricos. También en junio, el Fiscal General James alcanzó un acuerdo de casi $1 millón con la plataforma criptográfica BlockFi Lending LLC por ofrecer valores no registrados. A principios de este año, el Fiscal General James emitió un aviso de contribuyente a los inversionistas en moneda virtual y a sus asesores fiscales para declarar y pagar impuestos con precisión sobre sus inversiones virtuales. En octubre de 2021, el Fiscal General James dirigió a las plataformas de criptopréstamos no registradas (incluido Nexo) que cesaran sus operaciones por no cumplir con sus obligaciones legales. En marzo de 2021, el Fiscal General James advirtió a los neoyorquinos sobre los riesgos de las inversiones en criptomonedas y recordó a las plataformas de inversión sus obligaciones legales.
El Fiscal General James continúa exhortando a los neoyorquinos que han sido afectados por conductas engañosas en el mercado de activos virtuales a reportar estos temas a la OAG. El Fiscal General James también alienta a los trabajadores de la industria de las criptomonedas que puedan haber sido testigos de mala conducta o fraude a presentar una queja de denunciante ante su oficina, lo que se puede hacer de forma anónima.
Este caso está siendo manejado por el Fiscal Adjunto Jesse Devine del Buró de Protección al Inversionista, con asistencia del Asistente Legal Charmaine Blake, también del Buró de Protección al Inversionista, y el Detective Investigador Brian Metz de la División de Investigaciones. El Buró de Protección al Inversionista está dirigido por el Jefe de la Oficina Shamiso Maswoswe y el Subdirector Interino Ken Haim, y forma parte de la División de Justicia Económica, que está dirigida por el Fiscal General Adjunto Jefe Chris D'Angelo y supervisada por la Primera Fiscal General Adjunta Jennifer Levy.