El Fiscal General James y el Fiscal Federal Freedman recuperan $6.3 millones de un abogado y asesor financiero de Albany que saqueó fideicomisos familiares

NUEVA YORK – La Fiscal General de Nueva York, Letitia James, y la Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Norte de Nueva York, Carla B. Freedman, anunciaron hoy que han asegurado casi $6.3 millones para las personas que fueron defraudadas por el abogado Richard J. Sherwood de Guilderland, Nueva York y el asesor financiero Thomas K. Lagan de Cooperstown, Nueva York. Sherwood y Lagan se aprovecharon de sus posiciones como fideicomisarios de las propiedades de tres hermanas para robar aproximadamente $11.8 millones que estaban destinados a beneficiar a organizaciones benéficas en toda la Región Capital. Sherwood y Lagan fueron declarados culpables de hurto mayor y sentenciados a prisión en 2019. 

"Los neoyorquinos deben poder confiar en que sus asesores financieros y abogados velan por sus mejores intereses, no por el dinero que tanto les costó ganar", dijo la procuradora general James. "Sherwood y Lagan defraudaron a una familia bien intencionada y, en el proceso, estafaron a organizaciones locales sin fines de lucro con fondos destinados a apoyar sus misiones. Gracias a la fiscal federal Freedman por su colaboración para erradicar el fraude y detener a las personas que abusan del sistema".

"Esta recuperación sustancial es el resultado de nuestros esfuerzos para asegurarnos de que el crimen no pague", dijo el fiscal federal Freedman."Continuaremos utilizando todas las vías apropiadas para hacer cumplir las sentencias de restitución contra Sherwood y Lagan en un esfuerzo por devolver la mayor cantidad de dinero posible a las víctimas de su esquema fraudulento".

Sherwood y Lagan proporcionaron planificación patrimonial y servicios legales y financieros relacionados a Niskayuna, a los filántropos de Nueva York Warren y Pauline Bruggeman, y a la hermana de Pauline, Anne Urban de Watervliet, Nueva York. Bajo el asesoramiento de Sherwood y Lagan, los Bruggemans firmaron testamentos que dirigían todos sus bienes, aparte de los fideicomisos para la otra hermana de Anne y Pauline, Julia Rentz, a iglesias, organizaciones cívicas, un hospital local y un fondo de becas universitarias. 

Después de la muerte de los Bruggeman, Sherwood y Lagan llevaron a Anne a crear un fideicomiso que, sin que ella lo supiera, convirtió a Sherwood y Lagan en los beneficiarios de las propiedades de las hermanas a su muerte. Cuando Anne falleció, Sherwood y Lagan, como fideicomisarios de las propiedades, continuaron robando fondos para sí mismos y ocultaron su robo dirigiendo fondos a través de un fideicomiso falso que crearon llamado Empire Capital Trust. Luego transferían el dinero del Empire Capital Trust a sí mismos. 

Después de que Sherwood y Lagan fueran a prisión por este robo, la Oficina de Caridad de la Oficina del Fiscal General (OAG, por sus siglas en inglés) solicitó al tribunal que restableciera el fideicomiso original de Anne para garantizar que los fondos se destinaran a las organizaciones benéficas que inicialmente designó como beneficiarias, en lugar de Sherwood y Lagan. Lagan intentó detener esto mientras cumplía su sentencia de prisión, pero fracasó, y los fondos se distribuirán a las organizaciones previstas por Anne.

En total, Sherwood y Lagan robaron 11.831.653 dólares a la familia. Casi 6,3 millones de dólares han sido recuperados y devueltos a las víctimas, entre ellas la Iglesia Católica Ucraniana de San Nicolás, el Centro Cultural Ucraniano-Americano, Inc., la Fundación del Hospital Ellis, Inc., y el Fondo de Becas Bruggeman '46 del Instituto Politécnico Rensselaer.

La Unidad de Recuperación de Activos de la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos (USAO, por sus siglas en inglés) continúa trabajando para recuperar el resto de la restitución adeudada.

Las fiscales federales adjuntas Elizabeth Conger y Melissa Rothbart representan a los Estados Unidos en los asuntos de decomiso y restitución de activos en este caso, con la asistencia de la Sección de Lavado de Dinero y Recuperación de Activos de la División Penal del Departamento de Justicia.

El Fiscal General James agradece a la Unidad de Investigaciones Especiales de la Policía del Estado de Nueva York, a la Fiscalía de Estados Unidos para el Distrito Norte de Nueva York, a la Oficina Federal de Investigaciones y a la Oficina de Impuestos y Finanzas del Estado de Nueva York su valiosa asistencia en esta investigación.

Para la Procuraduría General, el complejo litigio de fideicomisos y patrimonios para evitar la distribución de fondos a Lagan fue manejado por la Fiscal General Adjunta Jennifer Allison de la Oficina de Organizaciones Benéficas, bajo la supervisión del Jefe de la Oficina James Sheehan. La apelación de la Procuraduría General fue manejada por la Procuradora General Adjunta Kate Nepveu de la División de Apelaciones y Opiniones, dirigida por la Procuradora General Barbara Underwood. El caso penal subyacente fue procesado por el Fiscal General Adjunto Christopher Baynes y el ex Fiscal General Adjunto Matthew Peluso de la Oficina de Integridad Pública, bajo la supervisión del ex Jefe de la Oficina Travis Hill y el Jefe de la Oficina Gerard Murphy.

La investigación fue dirigida por el investigador Mark Spencer de la Oficina de Investigaciones, bajo la supervisión del investigador jefe adjunto Antoine Karam. La Oficina de Investigaciones está dirigida por el Jefe Oliver Pu-Folkes. Meaghan Scotellaro, Investigadora Auditora Forense, proporcionó el análisis financiero. La analista sénior Sara Pogorzelski colaboró en la investigación.

La Oficina de Organizaciones Benéficas es parte de la División de Justicia Social, que está dirigida por la Fiscal General Adjunta Meghan Faux, y la Oficina de Integridad Pública y la Oficina de Investigaciones son parte de la División de Justicia Criminal, que está dirigida por el Fiscal General Adjunto José Maldonado, todo bajo la supervisión de la Primera Fiscal General Adjunta Jennifer Levy.