Fiscal General James anuncia sentencia para asesor financiero de Albany en esquema de fideicomiso familiar de $9 millones
Fiscal General James anuncia sentencia para asesor financiero de Albany en esquema de fideicomiso familiar de $9 millones
Sentencian a Lagan a 4 a 12 años de prisión
ALBAYY — La fiscal general de Nueva York, Letitia James, anunció hoy la sentencia del asesor financiero y abogado Thomas Lagan a 4 a 12 años de prisión por un esquema en el que él y el ex juez de Town of Guilderland Richard Sherwood saquearon más de 9 millones de dólares de fideicomisos familiares que se encargaron de supervisar.
“Los asesores financieros existen para ayudar a proteger nuestro dinero, no robarlo”, dijo la Fiscal General Letitia James. “A estos individuos se les confió la protección de los activos financieros, pero en cambio, aprovecharon a sus clientes y robaron fondos para uso personal. No vamos a permitir que nadie se salga con la suya engañando a los neoyorquinos o a nuestro sistema”.
Lagan se declaró culpable ante el juez de la Corte Suprema del Condado de Albany, Thomas Breslin, de Gran Larceny en el 1er Grado (un delito grave de Clase B) el 1 de mayo de 2019. Según se detalla en la denuncia, Lagan y Sherwood han brindado planeación patrimonial y servicios legales y financieros relacionados a los filántropos de la Región Capital Warren y Pauline Bruggeman y a la hermana de Pauline Bruggeman, Anne Urban, desde al menos 2006. Cada uno de los bruggemanos creó un fideicomiso revocable, que contenía subfideicomisos diseñados para proveer a Anne Urban y a la otra hermana de Pauline, Julia Rentz. Otros fondos iban a ser otorgados a Anne Urban y Julia Rentz de plano tras la muerte de los bruggemanos.
A la fecha, las fuerzas del orden han recuperado 5.5 millones de dólares en ingresos penales del robo de 9.8 millones de dólares.
En 2011, el Anne S. Urban Irrevocable Trust (AUIT) se creó utilizando algunos de los fondos de los fideicomisos Bruggeman; Sherwood fue nombrado Fideicomisario y Lagan fue nombrado Fideicomisario sucesor.
En una instancia, un subfideicomiso con aproximadamente 2 millones de dólares iba a ser devuelto al Fideicomiso Revocable Pauline Bruggeman para su distribución a seis organizaciones benéficas nombradas tras la muerte de Anne Urban. En la denuncia se alega que, en lugar de devolver esos fondos después de la muerte de Urban en 2013, los fondos fueron enajenados a través de la AUIT principalmente en beneficio de Sherwood y Lagan. En otra parte del esquema, Sherwood y Lagan supuestamente conspiraron para engañar a un abogado de Ohio para que enviara más de 2 000 000 dólares del dinero de Julia Rentz a la AUIT, bajo la premisa de que sería enviado a caridad. De hecho, Sherwood y Lagan compartieron esas ganancias.
Sherwood y Lagan supuestamente formaron el Empire Capital Trust para beneficiarse y lo financiaron con más de 1.000.000 de dinero robado. En enero de 2015, presuntamente transfirieron 3.598.908 dólares de AUIT a una cuenta de Trustco Bank a nombre de Sherwood y 2.693,865.92 dólares de la AUIT a una cuenta de Trustco Bank a nombre de Lagan.
El 11 de junio de 2018, Richard Sherwood se declaró culpable de Gran Larceny en Segundo Grado (un delito grave de Clase C). Sherwood enfrenta hasta de tres a diez años de prisión.
El Fiscal General James agradece a la Unidad de Investigaciones Especiales de la Policía del Estado de Nueva York, a la Fiscalía de Estados Unidos para el Distrito Norte de Nueva York, a la Oficina Federal de Investigaciones y a la Oficina de Impuestos y Finanzas del Estado de Nueva York su valiosa asistencia en esta investigación.
Este caso está siendo procesado por los Fiscales Adsistentes Christopher Baynes y Matthew Peluso de la Oficina de Integridad Pública de la Procuraduría General de la República, bajo la supervisión del jefe de la Oficina Travis Hill. La División de Justicia Penal está encabezada por el Director del Fiscal General Adjunto José Maldonado.
La investigación estuvo encabezada por el investigador Mark Spencer, de la Oficina de Investigaciones de la Fiscalía General, bajo la supervisión del Investigador Jefe Adjunto Antoine Karam. La Oficina de Investigaciones está dirigida por el Jefe Oliver Pu-Folkes. Meaghan Scotellaro, Investigadora Auditora Forense, proporcionó el análisis financiero. La Analista Senior Sara Pogorzelski asistió en la investigación.