El Fiscal General James Anuncia Sentencia Para Abogado de Albany En $9 Millones De Fideicomiso Familiar
El Fiscal General James Anuncia Sentencia Para Abogado de
Albany En $9 Millones De Fideicomiso Familiar
Sherwood sentenciado a 3 a 9 años de prisión
ALBAYY — La fiscal general de Nueva York, Letitia James, anunció hoy la sentencia del abogado Richard Sherwood a 3 a 10 años de prisión por un esquema en el que él y el asesor financiero Thomas Lagan saquearon más de 9 millones de dólares de fideicomisos familiares que se encargaron de supervisar.
“Los neoyorquinos merecen la tranquilidad de saber que sus abogados actúan con los intereses de sus clientes en el fondo, y no en el interés de forjar sus propios bolsillos”, dijo el Fiscal General James. “Mi oficina seguirá responsabilizando a aquellos que intenten jugar con el sistema y violar la confianza pública”.
Sherwood se declaró culpable ante el juez de la Corte Suprema del Condado de Albany, Peter A. Lynch, de Gran Larceny en 2do Grado (un delito grave de Clase C) el 11 de junio de 2018. Según se detalla en la denuncia, Sherwood y Lagan han brindado planeación patrimonial y servicios legales y financieros relacionados a los filántropos de la Región Capital Warren y Pauline Bruggeman y a la hermana de Pauline Bruggeman, Anne Urban, desde al menos 2006. Cada uno de los bruggemanos creó un fideicomiso revocable, que contenía subfideicomisos diseñados para proveer a Anne Urban y a la otra hermana de Pauline, Julia Rentz. Otros fondos iban a ser otorgados a Anne Urban y Julia Rentz de plano tras la muerte de los bruggemanos.
A la fecha, las fuerzas del orden han recuperado 5.5 millones de dólares en ingresos delictivos del robo de 9.8 dólares.
En 2011, el Anne S. Urban Irrevocable Trust (AUIT) se creó utilizando algunos de los fondos de los fideicomisos Bruggeman; Sherwood fue nombrado Fideicomisario y Lagan fue nombrado Fideicomisario sucesor.
En una instancia, un subfideicomiso con aproximadamente 2 millones de dólares iba a ser devuelto al Fideicomiso Revocable Pauline Bruggeman para su distribución a seis organizaciones benéficas nombradas tras la muerte de Anne Urban. En la denuncia se alega que, en lugar de devolver esos fondos después de la muerte de Urban en 2013, los fondos fueron enajenados a través de la AUIT principalmente en beneficio de Sherwood y Lagan. En otra parte del esquema, Sherwood y Lagan supuestamente conspiraron para engañar a un abogado de Ohio para que enviara más de 2 000 000 dólares del dinero de Julia Rentz a la AUIT, bajo la premisa de que sería enviado a caridad. De hecho, Sherwood y Lagan compartieron esas ganancias.
Sherwood y Lagan supuestamente formaron el Empire Capital Trust para beneficiarse y lo financiaron con más de 1.000.000 de dinero robado. En enero de 2015, presuntamente transfirieron 3.598.908 dólares de AUIT a una cuenta de Trustco Bank a nombre de Sherwood y 2.693,865.92 dólares de la AUIT a una cuenta de Trustco Bank a nombre de Lagan.
El 8 de octubre de 2019, Thomas Lagan fue sentenciado a 4 a 12 años de prisión por el delito de Larceny Gran en Primer Grado (un delito grave de Clase B).
El Fiscal General James agradece a la Unidad de Investigaciones Especiales de la Policía del Estado de Nueva York, a la Fiscalía de Estados Unidos para el Distrito Norte de Nueva York, a la Oficina Federal de Investigaciones y a la Oficina de Impuestos y Finanzas del Estado de Nueva York su valiosa asistencia en esta investigación.
Este caso está siendo procesado por los Fiscales Adsistentes Christopher Baynes y Matthew Peluso de la Oficina de Integridad Pública de la Procuraduría General de la República, bajo la supervisión del jefe de la Oficina Travis Hill. La División de Justicia Penal está encabezada por el Director del Fiscal General Adjunto José Maldonado.
La investigación estuvo encabezada por el investigador Mark Spencer, de la Oficina de Investigaciones de la Fiscalía General, bajo la supervisión del Investigador Jefe Adjunto Antoine Karam. La Oficina de Investigaciones está dirigida por el Jefe Oliver Pu-Folkes. Meaghan Scotellaro, Investigadora Auditora Forense, proporcionó el análisis financiero. La Analista Senior Sara Pogorzelski asistió en la investigación.