El Fiscal General James y el Comisionado Interino Hiller anuncian sentencias en esquema Ponzi

Carl Carro sentenciado a hasta 8 años y James Doyle sentenciado a cinco años de libertad condicional
por esquema que robó más de $1 millón a inversionistas desprevenidos

NUEVA YORK — La fiscal general de Nueva York, Letitia James, y la comisionada interina del Departamento de Impuestos y Finanzas del Estado de Nueva York, Amanda Hiller, anunciaron las sentencias de Carl Carro (61, del condado de Delaware) y James Doyle (74, del condado de Westchester) por operar un esquema Ponzi de casi una década que defraudó a inversionistas en Nueva York y en toda la nación por más de un millón de dólares. Carro se declaró culpable en octubre pasado de Lavado de Dinero en Segundo Grado (delito grave de clase C), Fraude de Valores bajo la Ley Martin (delito grave clase E), Esquema para Defraudar en Primer Grado (delito grave clase E), y Repetida Falta de Presentar Declaraciones del Impuesto sobre la Renta de las Personas Físicas (delito grave clase E). Doyle se declaró culpable en julio de 2021 a Lavado de Dinero en Segundo Grado (delito grave de clase C) y Esquema para Defraudar en Primer Grado (delito grave de clase E). Carro fue sentenciado a 4 a 8 años de prisión y Doyle fue sentenciado a cinco años de libertad condicional. Como parte de sus respectivas sentencias, Carro y Doyle acordaron pagar un total de más de 1 millón de dólares en sentencias a las víctimas de su esquema. 

“Los neoyorquinos merecen la tranquilidad de saber que cuando invierten el dinero que tanto les costó ganar, no será robado por estafadores desvergonzados”, dijo el Fiscal General James. “Durante casi una década, Carl Carro y James Doyle se embolsaron más de un millón de dólares de inversionistas que confiaban en ellos sus fondos. Agradezco al Departamento de Tributación y Finanzas y al Comisionado Interino Hiller su apoyo crítico en nuestros esfuerzos por llevar ante la justicia a estos malos actores. Mi oficina siempre trabajará para proteger los intereses de los neoyorquinos y garantizar que cualquier persona que busque aprovecharse o violar las leyes estatales rinda cuentas”.

“No se trata de delitos sin víctimas”, dijo el comisionado interino Hiller. “Cualquiera que intente defraudar a los neoyorquinos también priva al estado de los ingresos fiscales utilizados para programas y servicios públicos vitales y debe rendir cuentas. Seguiremos trabajando con la Fiscal General Letitia James, su oficina y todos los niveles de aplicación de la ley para enraizar todas las formas de fraude fiscal y nivelar las condiciones de juego para todos los neoyorquinos”.

Las sentencias de ayer son resultado de una investigación conjunta de la Procuraduría General de la República (OAG) y la División de Investigaciones Penales del Departamento de Tributación y Finanzas (DTF). En enero de 2021, tanto Carro como Doyle fueron detenidos y acusados de múltiples delitos por sus papeles en el esquema Ponzi . En mayo pasado, Carro fue acusado por no pagar más de 75 mil dólares en impuestos del estado de Nueva York en un periodo de seis años. 

Según lo señalado en las quejas, Carro y Doyle solicitaron inversiones en sus empresas, Endeavor Management Solutions y Endeavor Consultancy, de más de 50 personas en Nueva York y otros estados entre enero de 2012 y diciembre de 2020. Carro y Doyle tergiversaron ante los inversionistas que Endeavor era una firma de headhunting contratada por prestigiosos clientes para encontrar candidatos a vacantes en sus juntas directivas. Primero secionaron a los inversionistas con falsas promesas de entrevistas para posiciones en la junta y luego ofrecieron supuestas oportunidades de inversión sin riesgo en su firma. Los dos acusados prometieron a sus víctimas que las inversiones se mantendrían en un fondo de reserva de efectivo intacto que presuntamente mantenía más de un millón de dólares y garantizaba un retorno de la inversión del 10 al 20 por ciento después de 30 días. 

Una auditoría de la OAG reveló que los fondos de los inversionistas se utilizaron para gastos personales y para devolver a los inversionistas previamente defraudados. Según la auditoría, los acusados gastaron casi 500.000 dólares en retiros de efectivo, más de 200 mil dólares para pagar facturas personales de tarjetas de crédito, más de 57.000 dólares en gastos de mascotas y más de $350,000 para pagar a inversionistas previamente defraudados. En total, Carro y Doyle robaron entre 15 mil y 30 mil dólares a cada una de las más de 50 víctimas, con pérdidas totales superiores a 1 millón de dólares. La abrumadora mayoría de los fondos robados fueron desviados para beneficio personal de Carro, incluyendo más de 170.000 dólares en restitución para pagar a las víctimas de los anteriores casos penales de Carro. La auditoría también reveló que Carro no reportó más de 2 millones de dólares en ingresos imponibles, lo que incluía la cantidad que robó a las víctimas, y no logró reenviar más de 100 mil dólares en impuestos adeudados al estado de Nueva York desde al menos 2012.

El Fiscal General James agradece a la División de Investigaciones Criminales de DTF, la Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de Delaware, la Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de Otsego, el Departamento de Servicios Financieros del estado de Nueva York, la Oficina de Regulaciones de Valores de New Hampshire, la Oficina de Valores de Maine y el Departamento de Banca de Connecticut por su valiosa asistencia. 

Este caso fue procesado por el Fiscal General Adjunto/Director de la Iniciativa del Esquema de Combate a Fraudes Financieros del Norte del Estado Philip V. Apruzzese y la abogada principal Maureen Grosdidier de la Oficina de Ejecución Penal y Delitos Financieros (CEFC). El trabajo analítico fue proporcionado por la Analista de Soporte Legal Jamirah Williams-Johnson, bajo la supervisión del Analista Supervisor Paul Strocko y la Analista Supervisora Adjunta Jayleen García. La contabilidad forense fue realizada por el Investigador Auditor Forense Eamon Murphy y el ex Investigador Auditor Principal Meaghan E. Scotellaro, bajo la supervisión del Auditor Jefe Kristen Fabbri y el Auditor Jefe Adjunto Sandy Bizzarro de la Sección de Auditoría Forense. El CEFC está dirigido por la Jefa de la Mesa Stephanie Swenton y el Subjefe de Mesa Joseph G. D'Arrigo. 

Los Detectives Supervisores Mitchell J. Paurowski y William Lynch de la Oficina de Investigaciones manejaron la investigación penal, bajo la supervisión del Subjefe Samuel Scotellaro y la Subjefa Juanita Bright de la Unidad de Investigaciones Mayores. La Oficina de Investigaciones está dirigida por el Investigador Jefe Oliver Pu-Folkes. Tanto el CEFC como la Mesa de Investigaciones forman parte de la División de Justicia Penal, la cual está encabezada por el Subprocurador General José Maldonado. 

Las quejas iniciales fueron recibidas por la Oficina de Protección a Inversionistas de la OAG, que está encabezada por el jefe de la Mesa Shamiso Maswoswe y el Subdirector de la Mesa Kenneth Haim. El Buró de Protección al Inversionista forma parte de la División de Justicia Económica, que está encabezada por el Fiscal General Adjunto Jefe Chris D'Angelo. Tanto la División de Justicia Penal como la División de Justicia Económica son supervisadas por la Primera Fiscal General Adjunta Jennifer Levy.