El Fiscal General James anuncia arrestos en un esquema Ponzi de casi una década que defraudó a inversionistas en Nueva York y nación por más de $1 millón

Responsables de firmas de caza de cabezas acusados de 
Lavado de dinero, gran alfarto, fraude de valores y esquema de defraudación

NUEVA YORK — La fiscal general de Nueva York, Letitia James, anunció hoy las detenciones de dos acusados acusados de operar un esquema Ponzi de casi una década que defraudó a inversionistas de toda Nueva York y del resto de la nación por más de un millón de dólares. El Fiscal General James presentó hoy una denuncia por delito grave de 42 cargos acusando a Carl R. Carro (59, de Walton en el condado de Delaware) y James W. Doyle (72, de White Plains en el condado de Westchester) —los presuntos directores generales de las empresas headhunting Endeavor Management Solutions, LLC y Endeavor Consultancy, LLC— de múltiples cargos de lavado de dinero, Grand Larceny, Securities Fraud y Scheme to Defraudar.

“Cuando los neoyorquinos ponen sus ahorros duramente ganados en una inversión, esperan que su dinero funcione para ellos, pero la codicia de los operadores de estas corporaciones nunca les dio a las víctimas la oportunidad de obtener ganancias”, dijo el Fiscal General James. “Después de casi una década, el esquema Ponzi perpetrado por Carl Carro y James Doyle cayó como un castillo de naipes, robando a la mayoría de las víctimas miles de dólares. Hoy, estamos responsabilizando a estos dos hombres por engañar a los inversionistas y usar fondos de inversión para enriquecerse y sacarse de un agujero. Mi oficina seguirá utilizando todos los recursos a su disposición para responsabilizar a cualquiera que intente engañar a neoyorquinos inocentes de sus ahorros ganados con tanto esfuerzo”.

De acuerdo con la denuncia por delito grave de la Procuraduría General de la República (OAG), entre al menos enero de 2012 y diciembre de 2020, Carro y Doyle solicitaron inversiones en sus empresas, Endeavor Management Solutions y Endeavor Consultancy, de más de 50 víctimas de Nueva York y de otros estados del país. Carro y Doyle presuntamente tergiversaron ante los inversionistas que Endeavor era una firma headhunting contratada por prestigiosos clientes para encontrar candidatos a vacantes en sus juntas directivas. Carro y Doyle están acusados de atraer a inversionistas con falsas promesas de entrevistas para posiciones en la junta, para luego ofrecer supuestas oportunidades de inversión sin riesgo en su firma. Los dos acusados supuestamente prometieron a sus víctimas que las inversiones se mantendrían en un fondo de reserva de efectivo intacto que supuestamente mantenía más de 1 millón de dólares y garantizaba un retorno de la inversión del 10 al 20 por ciento después de 30 días.

En la denuncia se establece que en lugar de mantener las inversiones en un fondo de reserva de efectivo, Carro y Doyle depositaron el dinero de los inversionistas en diversas cuentas, ninguna de las cuales tuvo un saldo de más de 200 mil dólares. Una auditoría de OAG reveló que los fondos de los inversionistas se utilizaron para gastos personales y para pagar a los inversionistas previamente defraudados. Según la auditoría, Carro y Doyle gastaron casi 500.000 dólares en retiros de efectivo, más de 200.000 dólares para pagar facturas de tarjetas de crédito, desperdiciaron más de 57.000 dólares en gastos de mascotas y agotaron más de $350,000 para pagar a inversionistas previamente defraudados, incluyendo más de $170,000 en restitución a víctimas en anteriores casos penales de Carro. Carro y Doyle son acusados de robar entre 15 mil y 30 mil dólares de cada una de las más de 50 víctimas desde 2012 hasta la actualidad, con pérdidas totales a todas las víctimas-inversionistas superiores a 1 millón de dólares. 

Para avanzar en su esquema de casi una década, Carro y Doyle presuntamente se dedicaron a un patrón de excusas y tácticas de retraso respecto a su incapacidad para pagar a los inversionistas. Estas tácticas de demora incluyeron decirle a los inversionistas que el banco no liberaría sus fondos, cuando en realidad los fondos ya estaban agotados; alegar que los cheques de reembolso estaban por correo, solo para que los inversionistas recibieran sobres vacíos; y crear un abogado ficticio para actuar como asesor en casa de Endeavor durante las disputas con los inversionistas por el retorno de sus inversiones.

En la denuncia por delito grave también se establece cómo los dos acusados se involucraron en un complejo esquema de lavado de dinero para ocultar y promover sus delitos en curso. Carro y Doyle presuntamente utilizaron cuentas bancarias en múltiples instituciones financieras en un esfuerzo por disfrazar y ocultar la verdadera fuente y propiedad del dinero. La denuncia denuncia además que los ingresos fueron lavados de manera similar a Ponzi para realizar reembolsos a inversionistas previamente defraudados, sin revelar que la fuente real de los reembolsos fueron fondos de inversionistas recién defraudados. Si bien los demandados reembolsaron a algunos inversionistas un porcentaje muy pequeño de su inversión, la mayoría de los inversionistas no recibieron ningún reembolso en absoluto. 

La denuncia por delito grave de 42 cargos de la OAG —presentada en Walton Town Court en el condado de Delaware— acusa a Carro y Doyle, actuando en concierto, con dos cargos de Lavado de Dinero en Segundo Grado (un delito grave de clase “C”), 19 cargos de Gran Lrocinio en Tercer Grado (un delito grave de clase “D”), 20 cargos de Fraude de Valores bajo la Ley Martin (un delito grave de clase “E”), y un cargo de Esquema para Defraudar en Primer Grado (un delito grave de clase “E”).  

Carro y Doyle fueron tramados hoy ante la Honorable Jacqueline Lamport. Carro quedó en prisión preventiva y Doyle fue liberado bajo su propio reconocimiento. 

Los cargos no son más que acusaciones, y los acusados se presumen inocentes a menos y hasta que se demuestre su culpabilidad en un tribunal de justicia.

La OAG desea agradecer a la Fiscalía del Distrito del Condado de Delaware su inestimable asistencia en esta investigación. La OAG también desea agradecer al Departamento de Servicios Financieros del estado de Nueva York, así como a la Oficina de Regulaciones de Valores de New Hampshire, a la Oficina de Valores de Maine y al Departamento de Banca de Connecticut por su asistencia.

Los Fiscales Adjuntos Philip V. Apruzzese y Maureen L. Grosdidier están procesando el caso, con la asistencia de la Analista de Apoyo Legal Jamirah Williams-Johnson, bajo la supervisión del Analista Supervisor Paul Strocko y la Analista Supervisora Adjunta Jayleen García. La contabilidad forense fue realizada por el Investigador Auditor Principal Meaghan E. Scotellaro, bajo la supervisión del Auditor Jefe Kristen Fabbri y el Auditor Jefe Adjunto Sandy Bizzarro de la Sección de Auditoría Forense. La Oficina de Ejecución Penal y Delitos Financieros está dirigida por la Jefa de la Oficina Stephanie Swenton y el Subdirector de la Oficina Joseph G. D'Arrigo.

Los detectives Mitchell J. Paurowski y William Lynch de la Oficina de Investigaciones manejaron la investigación penal, bajo la supervisión de los detectives supervisores Mark Spencer, Michael Leahy y Sylvia Rivera, y los jefes adjuntos de la Oficina Antoine Karam y John McManus. La Oficina de Investigaciones está dirigida por el Jefe Oliver Pu-Folkes y el Primer Subjefe John Reidy. Tanto la Oficina de Ejecución Penal y Delitos Financieros como la Oficina de Investigaciones forman parte de la División de Justicia Penal, la cual es supervisada por el Subprocurador General José Maldonado.

Las quejas iniciales fueron recibidas por la Oficina de Protección al Inversionista de la OAG, que está encabezada por el Jefe de la Oficina Peter Pope y el Subdirector de la Oficina Kevin Wallace. El Buró de Protección al Inversionista forma parte de la División de Justicia Económica, que es supervisada por el Fiscal General Adjunto Jefe Chris D'Angelo. 

Tanto la División de Justicia Penal como la División de Justicia Económica son supervisadas por la Primera Fiscal General Adjunta Jennifer Levy.