La Procuradora General James Anuncia la Condena del Ex Asesor de Inversiones del Condado de Suffolk por Defraudar a los Neoyorquinos por Cerca de $7 Millones

NUEVA YORK – La Fiscal General de Nueva York Letitia James anunció hoy la sentencia del ex asesor de inversiones Shaun Golden, de 48 años, propietario de Golden Wealth Management, Inc. (GWM), por operar un esquema multimillonario de fraude de valores y préstamos que estafó a docenas de neoyorquinos por casi $7 millones. Entre 2015 y 2019, Golden obtuvo millones en inversiones y utilizó el dinero de sus víctimas, muchas de las cuales estaban jubiladas o cerca de ella, para financiar su empresa personal de inversión inmobiliaria, Golden Wealth Property, LLC (GWP). Como resultado de sus planes, muchas personas perdieron los ahorros de toda su vida, y algunos se vieron obligados a vender sus activos o ajustar sus hipotecas para mantenerse a flote. Además, algunas personas no podían pagar la atención médica avanzada o contribuir a los gastos universitarios de sus nietos. Golden, quien se declaró culpable en agosto de 2022 de seis cargos por delitos graves, fue sentenciado hoy a uno a tres años de prisión, después de pagar ya más de $2.8 millones en restitución. Como parte de su sentencia, Golden debe vender dos propiedades en Vermont con las ganancias pagaderas a sus víctimas y acordó una deuda adicional de $3.5 millones adeudada a sus víctimas. Golden también tiene prohibido el acceso a la industria de valores de Nueva York durante el período de su libertad condicional. 

"Los neoyorquinos merecen la tranquilidad de que los profesionales que manejan sus inversiones no los están estafando", dijo la procuradora general James. "Shaun Golden traicionó a aquellos que confiaron en él y robó millones de los ahorros de toda su vida. Sus crímenes trastornaron vidas y dañaron a neoyorquinos vulnerables que habían pasado décadas trabajando para poder jubilarse con dignidad. La sentencia de hoy lleva a este criminal ante la justicia, y mi oficina continuará asegurándose de que aquellos que defraudan a los neoyorquinos enfrenten las consecuencias de sus acciones dañinas".

Como se describe en la demanda, Golden se dirigió a los neoyorquinos que habían sido sus clientes de GWM durante mucho tiempo, incluidos ex maestros de escuela y sus familiares que necesitaban ayuda para ahorrar dinero para la jubilación. A finales de 2015, cuando a Golden ya no se le permitió usar una plataforma de negociación para las cuentas de sus clientes, comenzó a transferir sus fondos a su empresa GWP sin buscar su aprobación oral o escrita. He later advised clients that the stock market was too volatile and recommended real estate as a safer investment.

En junio de 2016, después de recaudar aproximadamente 5 millones de dólares en fondos de sus víctimas, Golden desvió más de 165.000 dólares para pagar una factura de impuestos personales e incluso compró una mansión en Bridgehampton, Nueva York, a su nombre. Poco después, solicitó un préstamo con garantía hipotecaria de 3 millones de dólares sobre la mansión mediante la presentación de estados de cuenta bancarios falsificados que inflaron significativamente sus activos. En junio de 2017, Golden compró cinco lotes de tierra en Wilmington, Vermont, por 1,5 millones de dólares bajo su propio nombre. En febrero de 2018, obtuvo un préstamo de construcción de 2,75 millones de dólares para construir casas en el terreno mediante la presentación de extractos bancarios falsificados que inflaron sus activos.  

Después de comprar el terreno, que albergaba un club de esquí solo para miembros, Golden se enteró de que el club de la estación de esquí debía cientos de miles en impuestos sobre la propiedad, había incumplido las obligaciones con los contratistas y debía decenas de miles en facturas de servicios públicos. No reveló estos problemas a los inversores y, en cambio, continuó solicitando $ 500,000 adicionales en inversiones de sus clientes de GWM. En 2019, cuando sus víctimas comenzaron a hacer solicitudes de retiro, les mintió, diciendo que su dinero se había perdido debido a dificultades financieras.

La Procuradora General James agradece a la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), a su Grupo de Asistencia para el Enjuiciamiento Penal, a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. y al Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York por su valiosa asistencia.

El caso penal fue manejado por la Consejera Principal Maureen Grosdidier y la Procuradora General Adjunta Kelly Smith Brown de la Oficina de Ejecución Criminal y Delitos Financieros (CEFC), con la asistencia de la Analista Legal Sabrina Farahani y bajo la supervisión del Analista Supervisor Paul Strocko y la Analista Supervisora Adjunta Jayleen García. La contabilidad forense fue llevada a cabo por el Auditor Supervisor Principal Investigador Jason Blair y el Detective Investigador Eamon Murphy, bajo la supervisión del Auditor Jefe Adjunto Sandy Bizzarro de la Sección de Auditoría Forense. CEFC está dirigido por la Jefa de la Oficina Stephanie Swenton y el Jefe Adjunto de la Oficina Joseph G. D'Arrigo. La investigación criminal fue llevada a cabo por el detective principal Brian Metz, bajo la supervisión de los detectives supervisores Michael Leahy y Anna Ospanova, el subjefe Samuel Scotellaro y la subjefa Juanita Bright de la Unidad de Investigaciones Mayores. La Oficina de Investigaciones está dirigida por el Investigador Jefe Oliver Pu-Folkes. Tanto la CEFC como la Oficina de Investigaciones son parte de la División de Justicia Criminal, dirigida por el Fiscal General Adjunto José Maldonado y supervisada por la Fiscal General Adjunta Primera Jennifer Levy.