Fiscal General James Anuncia Condena a Ex Asesor de Inversiones del Condado de Suffolk por defraudar a neoyorquinos por casi $7 millones

NUEVA YORK — La fiscal general de Nueva York, Letitia James, anunció hoy la sentencia del ex asesor de inversiones Shaun Golden, de 48 años, propietario de Golden Wealth Management, Inc. (GWM), por operar un esquema multimillonario de valores y fraude de préstamos que engañó a decenas de neoyorquinos de casi 7 millones de dólares. Entre 2015 y 2019, Golden obtuvo millones en inversiones y utilizó el dinero de sus víctimas —muchas de las cuales estaban en su retiro o cerca de su jubilación— para financiar su compañía de inversión inmobiliaria personal, Golden Wealth Property, LLC (GWP). Como resultado de sus esquemas, muchas personas perdieron sus ahorros de toda la vida, y algunas se vieron obligadas a vender sus activos o ajustar sus hipotecas para mantenerse a flote. Además, algunas personas no pudieron costear la atención médica avanzada o contribuir a los gastos universitarios de sus nietos. Golden —quien se declaró culpable en agosto de 2022 a seis cargos por delitos mayores— fue sentenciado hoy a uno a tres años de prisión, luego de pagar ya más de 2.8 millones de dólares en restitución. Como parte de su sentencia, Golden debe vender dos propiedades en Vermont con ingresos pagaderos a sus víctimas y acordó una deuda adicional de 3.5 millones de dólares adeudada a sus víctimas. Golden también está prohibido en la industria de valores de Nueva York por el período de su libertad condicional. 

“Los neoyorquinos merecen la tranquilidad de que los profesionales que manejan sus inversiones no los están estafando”, dijo el Fiscal GeneralJames. “Shaun Golden traicionó a quienes confiaban en él y se robó millones de sus ahorros de vida duramente ganados. Sus crímenes dieron un paso atrás en vidas y perjudicaron a neoyorquinos vulnerables que habían pasado décadas trabajando para poder jubilarse dignamente. La sentencia de hoy lleva a este penal ante la justicia, y mi oficina continuará asegurando que quienes defrauden a los neoyorquinos enfrenten las consecuencias de sus acciones dañinas”.

Como se describe en la denuncia, Golden apuntó a los neoyorquinos que habían sido sus clientes de GWM desde hace mucho tiempo, incluidos ex maestros de escuela y sus familiares que necesitaban ayuda para ahorrar dinero para la jubilación. A finales de 2015, cuando a Golden ya no se le permitía usar una plataforma de negociación para las cuentas de sus clientes, comenzó a transferir sus fondos a su compañía GWP sin buscar su aprobación oral o escrita. Posteriormente aconsejó a los clientes que el mercado de valores era demasiado volátil y recomendó los bienes raíces como una inversión más segura.

En junio de 2016, después de recaudar aproximadamente 5 millones de dólares en fondos de sus víctimas, Golden desvió más de $165,000 para pagar una factura de impuestos personales e incluso compró una mansión en Bridgehampton, Nueva York bajo su propio nombre. Poco después, solicitó un préstamo con garantía hipotecaria de 3 millones de dólares en la mansión al presentar extractos bancarios falsificados que inflaron significativamente sus activos. En junio de 2017, Golden volvió a comprar cinco lotes de tierra en Wilmington, Vermont por 1.5 millones de dólares bajo su propio nombre. En febrero de 2018, aseguró un préstamo para la construcción de 2.75 millones de dólares para construir casas en el terreno mediante la presentación de extractos bancarios falsificados que inflaban sus activos.  

Después de comprar el terreno, que albergaba un club de estación de esquí solo para miembros, Golden se enteró de que el club de la estación de esquí debía cientos de miles en impuestos a la propiedad, había incumplido las obligaciones con los contratistas y adeudaba decenas de miles en facturas de servicios públicos. No reveló estos temas a los inversionistas, y en su lugar continuó solicitando 500.000 dólares adicionales en inversiones de sus clientes GWM. En 2019, cuando sus víctimas comenzaron a hacer solicitudes de retiro, les mintió, diciendo que su dinero se había perdido por dificultades financieras.

El Fiscal General James agradece a la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), a su Grupo de Asistencia a la Fiscalía Penal, a la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos y al Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York por su valiosa asistencia.

El caso penal fue manejado por la Asesora Principal Maureen Grosdidier y la Fiscal General Asistente Kelly Smith Brown de la Oficina de Ejecución Penal y Delitos Financieros (CEFC), con la asistencia de la Analista Jurídica Sabrina Farahani y bajo la supervisión del Analista Supervisor Paul Strocko y la Analista Supervisora Adjunta Jayleen García. La contabilidad forense fue realizada por el Auditor Supervisor Principal Investigador Jason Blair y el Investigador Detective Eamon Murphy, bajo la supervisión del Auditor Jefe Adjunto Sandy Bizzarro de la Sección de Auditoría Forense. El CEFC está dirigido por la Jefa de la Mesa Stephanie Swenton y el Subjefe de Mesa Joseph G. D'Arrigo. La investigación penal estuvo a cargo del Detective Superior Brian Metz, bajo la supervisión de los Detectives Supervisores Michael Leahy y Anna Ospanova, el Subjefe Samuel Scotellaro, y la Subjefa Juanita Bright de la Unidad de Investigaciones Mayores. La Oficina de Investigaciones está dirigida por el Investigador Jefe Oliver Pu-Folkes. Tanto el CEFC como la Oficina de Investigaciones forman parte de la División de Justicia Penal, que está encabezada por el Fiscal General Adjunto José Maldonado y supervisada por la Primera Fiscal General Adjunta Jennifer Levy.