Guía de tarifas de presentación de protección al inversor
Inversiones, registros y reglamentación
Tasas de presentación de protección de inversiones (valores) | |||
|---|---|---|---|
| Presentación | Formulario | Cuota | Pagado a |
| Corredor de bolsa | M-1 (NASD) | $1,200 (cada cuatro años) | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Corredor de bolsa | M-1 (no NASD) | $300 (por año) | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Vendedor | M-2 | $150 (cada cuatro años) NASD inicial: $70 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Corredor de bolsa | Enmienda M-3 | $30 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Vendedor | Enmienda M-4 | $30 Reempleo después de la cancelación: $150 Transferencia de NASD: $60 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Corredor de bolsa | M-11 | *supera los $500,000 — $1,200 *menos de $500,000 — $300 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Corredor de bolsa | F-99 | (Oferta no inmobiliaria) supera los $500,000 — $1,200 menos de $500,000 — $300 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Corredor de bolsa | F-99 | (Oferta de bienes raíces) *supera los $500,000 — $1,950 *menos de $500,000 — $1,050 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Exención de valores: §359f (2)a,b,c,d o e | Petición verificada o declaración jurada | $300 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Valores sin acción/sin presentación | Por carta | $225 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Consentimiento para la notificación del proceso | U-2 | $35 | Departamento de Estado del Estado de Nueva York |
*Aviso estatal *Aviso estatal adicional | $75 Total $150 $75 | Departamento de Estado del Estado de Nueva York | |
| Materias Primas | CMBD | $100 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Materias Primas | CADV | $100 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Vendedor de materias primas | CM 2 | $25 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Materias Primas | CM 3 | $10 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Vendedor de materias primas | CM 4 | Cuota inicial $10 Reempleo después de la cancelación $25 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Franquicia | UFRA-A, UFRA-B, UFRA-C, UFRA-E, UFRA-F | Presentación inicial: $750 Renovación — $150 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Consentimiento de la franquicia para la notificación del proceso | UFRA-D | $35 | Departamento de Estado del Estado de Nueva York |
| Exenciones de franquicia | Aviso de comparecencia | $150 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Asesores de inversión | Adv | $200 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Fondos mutuos o compañías de inversión | NF | $1200 | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Ley de Libertad de Información | PAPEL DE ALUMINIO | Las primeras cinco páginas son gratuitas; $0.25 por página después de eso | Departamento de Justicia del Estado de Nueva York |
| Teatral | F-99; ATS; TD-1A, TD-2A | Sin cargo |
* Todas las tarifas están sujetas a cambios*