Calendario de Retención Y Disposición de Registros 31 de octubre de 2019
|
SERIES DE REGISTROS |
NÚMERO DE AUTORIZACIÓN |
| TODAS LAS BURÓS | |
| Abrir archivos de casos. Los archivos de casos abiertos incluyen todos los registros relacionados con cualquier caso que se encuentre actualmente en estado abierto dentro de cualquier Oficina de la Fiscal General del Estado de Nueva York (OAG). | 55,555 |
|
Registros no OAG. Registros no OAG recopilados en el curso de una investigación o litigio. Los documentos incluyen: Documentos recopilados de una agencia cliente en litigio defensivo, documentos citados, documentos recibidos en respuesta a una solicitud de documento informal y materiales de orden de registro, pero solo si se ha obtenido una orden judicial que permita la disposición. Documentos no incluidos: Registros no OAG que pasan a formar parte del expediente de investigación o litigio, porque los documentos fueron: utilizados como pruebas de una denuncia, declaración, moción u otra presentación judicial; producidos en descubrimiento; y/o introducidos como prueba en un gran jurado, audiencia, juicio u otro proceso judicial. Registros no OAG que han sido identificados como material potencial de Brady en un asunto penal. |
22,929 |
| Evidencia Física. La evidencia física es evidencia física tridimensional no documental que es poco práctica de almacenar debido al tamaño y naturaleza del artículo. | 22,931 |
| Resoluciones No Litigadas. Resoluciones definitivas no litigadas como garantías de discontinuidad, acuerdos y acuerdos de culpabilidad. Los documentos incluidos son las garantías de desistimiento, formularios y correspondencia relacionados, documentos judiciales, transcripciones, acuerdos de no procesamiento y otros tipos de resolución, como acuerdos, acuerdos de culpabilidad y propuestas de código de conducta para la reforma legislativa. | 22,932 |
| ADMINISTRATIVO Además, consulte el Horario General de Retención y Disposición para Registros Gubernamentales del Estado de Nueva York que cubre registros comunes a todas las agencias estatales en http://www.archives.nysed.gov/a/records/mr_pub_genschedule.pdf | |
|
Informes de subvenciones federales y documentación acreditativa. |
16,725 |
|
Aviso de Formularios de Cargos de Reembolso de Beneficios. |
21,958 |
|
Ayudas aprobadas por Cy Pres. |
21,303 |
|
Cy Pres rechazó las subvenciones. |
21,304 |
|
ANTIMONOPOLIO |
|
|
Registros de litigios antimonopolio. Expedientes de casos, escritos, negociaciones de solución y constancias de las audiencias de la Sección 343. |
17,123 |
| Documentos citados. | 20,687 |
| Certificados de incorporación. | 20,688 |
|
&OPINIONES DE APELACIONES |
|
| Resoluciones concurrentes. Incluye dictámenes formales e informales del Fiscal General. | 11,076 |
| Los expedientes de la Procuraduría General de Justicia, generalmente incluyen diversos procedimientos judiciales y apelaciones, memorandos de oficina, expedientes de abogados y oficinas, etc. | 14,392 |
| Apeló el artículo 78 de los casos judiciales. | 16,517 |
| Emisión de bonos en materia fiscal estatal. | 14,537 |
| ORGANIZACIONES BENÉFICAS | |
| Casos de la Oficina de Caridades distintos de los fideicomisos y bienes. Incluye investigaciones formales e informales, litigios y litigios de terceros para casos de organizaciones benéficas que no se ocupan de asuntos de fideicomiso y patrimonio. | 22,407 |
| Asuntos informales de fideicomiso y contabilidad patrimonial. La mayoría de los asuntos cuestionables de confianza y contabilidad patrimonial pueden manejarse de manera informal con la OAG en lugar de a través de los tribunales. Los registros de esta serie incluyen documentos fiduciarios, testamentos e informes financieros anuales y finales. Aquellos casos que terminan en la corte se encuentran amparados en RDA #22 ,409 y se presentan por separado. | 22,408 |
| Procedimientos de la Corte Subrogada y Contables de Fideicomiso de la Suprema Corte. Esta serie incluye cuentas, cartas de administración, sucesión de testamentos y otros asuntos judiciales. Todos los procedimientos de la Corte Subrogada y las cuentas de fideicomisos son manejados por la Oficina de Caridades, que intenta garantizar que las finanzas de caridad se manejen adecuadamente. | 22,409 |
| SERIES DE REGISTROS |
NÚMERO DE AUTORIZACIÓN |
| Reclamaciones contra el Estado, incluyendo todas las copias de documentos legales, declaraciones juradas, escritos escritos, declaraciones y transcripciones de juicio por demandas presentadas contra el Estado de Nueva York en el Tribunal de Reclamaciones. Todas las demandas están cubiertas en esta serie excepto las reclamaciones infantiles por mala praxis médica (RDA #18050), las reclamaciones por incumplimiento de contrato (RDA #22420), las demandas significativas contra el Estado (RDA #20700) y las demandas presentadas en la Suprema Corte u otros tribunales (RDA #22419). | 22,415 |
| Avisos de Intención (NI) presentados a la OAG para Acciones Agrarias, donde no se presenta ninguna reclamación dentro del periodo de retención. Si se presenta una reclamación, estos avisos pasan a formar parte de los archivos de reclamación cubiertos por la RDA #22415. | 22,416 |
| Moción para iniciar un reclamo. Se trata de mociones de reclamante para solicitar permiso para presentar con retraso una reclamación o proceder como una persona pobre. Esta serie abarca situaciones en las que la moción de iniciar es abandonada o negada. Si se acepta una moción, los registros pasan a formar parte de los expedientes de reclamación cubiertos por RDA #22415. | 22,417 |
| Demandas no presentadas ante el Tribunal de Reclamaciones. Se trata de demandas atendidas en la OAG, pero no presentadas ante el tribunal. Si se presenta una demanda ante un tribunal, entonces los registros pasan a formar parte de los expedientes de reclamación cubiertos por la RDA #22415. |
22,418 |
| Casos de reclamaciones en Suprema Corte y otros tribunales. Esta serie documenta la citación inicial y la denuncia interpuesta en los casos de reclamos especiales, de los cuales son atendidos por la Suprema Corte del Estado u otros tribunales, y no por el Tribunal de Reclamaciones (cuyos casos están cubiertos principalmente por la RDA #22415). | 22,419 |
| Reclamaciones por incumplimiento de contrato contra el Estado. Se trata de reclamos que la OAG defiende y procesa en el Tribunal de Reclamaciones y Suprema Corte. | 22,420 |
| CONSUMIDOR FRAUDES | |
| Demandas de fraude al consumidor y material relacionado remitido a otras agencias. | 9,964 |
| Demandas por fraude al consumidor y correspondencia relacionada. | 13,536 |
| Casos litigados por fraudes al consumidor, formularios y correspondencia. | 13,537 |
| Fraudes al consumidor garantías de desistimiento y formas y correspondencia relacionadas. | 13,538 |
| Avisos de la Ley de Justicia de Acción de Clase (CAFAA). CAFA se da cuenta donde no se toma ninguna acción. Los documentos incluyen: Aviso, carta de presentación, (p. queja, acuerdo de liquidación, etc.) Los demandados deben proporcionar a la OAG notificación de una propuesta de acuerdo de demanda colectiva. El aviso se entrega mediante carta de presentación acompañada de los documentos necesarios. (p. ej. queja, acuerdo de liquidación, etc.) ya sea en copia impresa o en formato electrónico. La Oficina de Protección y Fraudes al Consumidor revisa cada uno de los avisos y materiales relevantes para determinar si objetar o posiblemente intervenir en el asunto. Si la Mesa decide que no se debe tomar ninguna medida, conservaremos una copia del aviso y los materiales adjuntos por un período de dos años. | 22,928 |
| CONTRATOS | |
| Cartas de transmisión para contratos revisados y aprobados por la OAG. | 14,598 |
| PROCESOS/INVESTIGACIONES PENALES | |
| Investigaciones especiales que incluyen minutas del gran jurado y procedimientos judiciales. Se trata de investigaciones donde el Gobernador ordena a la OAG llevar a cabo una investigación, la cual sustituye a la que realizan funcionarios locales. | 11,185 |
| Expedientes de investigaciones, que no contienen actas del gran jurado. | 13,291 |
| Sección 71's. Donde la OAG defiende la constitucionalidad de una estatua. | 21,548 |
| Sección 71's. Cuando la OAG opte por no participar en la defensa de la constitucionalidad de un estatuto. | 21,549 |
| PROTECCIÓN DEL MEDIO AMBIENTE | |
| Expedientes de casos litigados, material de investigación, actas de procedimientos, documentos judiciales, documentos, etc., en relación con responsabilidades legales y de derecho común. | 14,369 |
| Material de referencia científica y de investigación. | 16,328 |
| Referencia jurídica y material de investigación. | 16.329 |
| Registros de casos de Love Canal. | 19,145 |
| Documentos microfilmados del Canal del Amor. | 19,146 |
| Archivos de proyecto de ley del programa legislativo. | 21,146 |
| REGISTROS EJECUTIVOS | |
| Registros oficiales de la Fiscalía General de la República, consistentes en expedientes de materia y correspondencia, informes, propuestas de legislación, discursos, horarios públicos y demás constancias que documenten la permanencia en el cargo de la Procuraduría General de Justicia. | 21,883 |
| Documentos oficiales del personal de la Fiscalía General de la República, consistentes en expedientes de materia y correspondencia, y otros registros que documenten las responsabilidades del personal de la Oficina Ejecutiva. | 21,884 |
| SERIES DE REGISTROS |
NÚMERO DE AUTORIZACIÓN |
| Invitaciones a la AG enviadas para diversas funciones políticas y sociales | 18,567 |
| CUIDADO DE LA SALUD | |
| Quejas por fraude en atención a la salud y material relacionado remitido a otras agencias. | 21,131 |
| Quejas por fraude en atención a la salud y correspondencia relacionada. | 21,132 |
| Casos litigados por fraude en salud, formularios y correspondencia. | 21,133 |
| Fraude en la atención a la salud garantías de discontinuidad y formularios y correspondencia relacionados. | 21,134 |
| Archivos de proyecto de ley de programa legislativo de fraude en atención a la salud. | 21,135 |
| INTERNET | |
| Expedientes litigados. | 20,524 |
| Consultas no litigadas. | 20,525 |
| Quejas. | 20,526 |
| Asentamientos no litigados. | 20,527 |
| Notificaciones de incumplimiento de seguridad. Registros creados de conformidad con la Sección 208, Ley Estatal de Tecnología, que requiere que las agencias estatales revelen a los residentes del estado de Nueva York cuando su información privada computarizada fue o pudo haber sido adquirida por una persona sin autorización válida, incluyendo notificaciones a personas afectadas y a agencias estatales designadas, registros de notificaciones y registros relacionados. | 90,379 |
| PROTECCIÓN AL INVERSIONISTA | |
| Ficheros de registro re: tomas de empresas. | 13,949 |
| Informes de fondos mutuos. | 13,950 |
| Libros contables, libros, cheques cancelados, contratos de compra y venta, correspondencia y demás constancias dejadas en poder de la Fiscalía General durante el transcurso de las investigaciones conforme al artículo 23A de la Ley General de los Negocios. | 20,467 |
| Investigaciones y procedimientos judiciales en materia de valores. Puede incluir material del Gran Jurado y/o casos significativos. | 20,468 |
| Exenciones de registro de valores y recibos para solicitudes de emisores de valores para una exención de la necesidad de presentar una declaración de bolsa o comerciante. | 20,469 |
| Carpetas de registro de valores/NASD. Para firmas y vendedores reemplazados o cubiertos por el sistema NASD. Incluye registros, suplementos, modificaciones y recibos. | 20,470 |
| Ficheros de registro teatral. Documentos relacionados con el registro de una producción teatral para que la sociedad limitada/corporación pueda vender valores. Se incluyen correspondencia, acuerdos, registros financieros, ofertas/circulares de venta y otros materiales y documentos asociados. |
20,476 |
| No hay cartas de acción. Cartas de emisores de valores solicitando que se tome “No Acción” sobre la venta de valores en el Estado de Nueva York. Los documentos incluyen cartas, solicitudes, recibos y material asociado. | 20,477 |
| Materias primas. Declaraciones de vendedor de productos básicos canceladas y no renovadas, suplementos y enmiendas, registros de productos básicos acceden a archivos y recibos. | 20,478 |
| Transmittales. Listado de cheques recibidos; incluye número de recibo, nombre del inversionista, firma, franquicia o asesor, solicitud de libertad de información, copia de portada y copia del anverso y reverso del cheque. | 20,479 |
| Registros de intercambio. Solicitud por escrito de agente de bolsa o distribuidor para utilizar la palabra “intercambio” en su título. Esta solicitud es aprobada o desaprobada por la Oficina de Protección al Inversionista y Valores mediante carta. | 20,480 |
| Denuncias por fraudes de inversión e inversionistas. Estos expedientes contienen denuncias sobre fraudes de inversión e inversionistas, que no dan lugar a investigaciones ni procesos judiciales. | 20,481 |
| Archivo de correspondencia pendiente. Correspondencia enviada del público a la Oficina de Protecciones al Inversionista y Valores, y correspondencia enviada al público para completar sus expedientes. | 20,482 |
| Documentos de asesoría de inversión Registros, suplementos, modificaciones y recibos de broker/dealer, exceso de broker/dealer, vendedor de valores y archivos de asesoría de inversión. | 20,685 |
| Documentos de registro de valores. Declaraciones de vendedor de valores canceladas o no renovadas, suplementos y enmiendas, registros de bróker/dealer, archivos de acceso de broker/dealer y recibos. | 20,686 |
| Investigaciones y procesos judiciales en materia teatral. Contiene informes de investigación/material de apoyo, copia de registros de procedimiento judicial, correspondencia y otro material asociado. | 21,149 |
| SERIES DE REGISTROS | NÚMERO DE AUTORIZACIÓN |
| Expedientes de franquicia. Los archivos de franquicias incluyen literatura publicitaria, registros, suplementos, enmiendas y recibos presentados por individuos y organizaciones que se registran ante la Fiscalía General para la venta u oferta de una franquicia en el estado de Nueva York. (según el Artículo 33 Derecho General de los Negocios) | 22,930 |
| LABORAL | |
| Cobro de indemnizaciones cuando los empleadores no son aseguradores. | 5,126 |
| Casos de reclamantes procesados por cobro fraudulento de beneficios y casos patronales procesados por no presentar denuncias. | 6,823 |
| Procedimientos suplementarios. Casos patronales para cobro de impuestos impagados. | 6,825 |
| Casos judiciales de apelación manejados principalmente en la División de Apelaciones, Tercer Departamento y la Corte de Apelaciones de Nueva York - contiene historias de casos entre la Fiscalía General del Estado y empleadores y empleados que reclaman beneficios. | 6,826 |
| Procedimientos concursales y asuntos laborales diversos. | 6,827 |
| Se han pagado los asuntos de indemnización y cobranza relativos a sentencias, laudos o créditos monetarios, que los registros indican. | 13,540 |
| Persecución penal en materia de compensación laboral. | 13,541 |
| Enjuiciamiento penal por violaciones a la Ley del Trabajo. | 14,536 |
| Casos de cobranza civil para Departamento del Trabajo. | 14,554 |
| Litigio afirmativo. Expedientes cerrados de asuntos que impliquen violaciones a la Ley del Trabajo, artículos 6, 8 y 28. | 15,268 |
| Los asuntos de compensación laboral apelaron ante el tercer departamento. | 16,798 |
| Casos y puntos pertenecientes a la Oficina del Trabajo, consistentes en registros originales encuadernados de casos de compensación laboral. | 19,754 |
| Casos reclamantes por cobro de prestaciones del seguro de desempleo sobrepagadas. | 21,124 |
| DESARROLLO DEL& PROGRAMA DE POLÍTICA LEGAL | |
| Asuntos de víctimas de delitos. | 21,305 |
| Investigaciones. | 21,306 |
| Materiales de investigación. | 21,307 |
| Expedientes de litigio. | 21,308 |
| Registros programáticos y de divulgación. | 21,309 |
| LEGISLATIVO | |
| Copias de Memorandos al Gobernador y toda correspondencia asociada y demás documentación. | 15,432 |
| Archivos de proyecto de ley del programa legislativo. Los registros contienen facturas, memorandos, correspondencia, borradores, notas y material de antecedentes. | 15,433 |
| LITIGIO (INCLUYENDO EL ARTÍCULO 78S, HABEAS CORPUS, HIGIENE MENTAL, MISC. LITIGIO Y EXPEDIENTES IMPORTANTES DE CASOS) | |
| Reclamaciones fiscales en quiebra, disolución, cesión en beneficio de acreedores, etc. | 8,233 |
| Materia de hábeas corpus estatal. | 13,543 |
| Expedientes médicos depurados de expedientes de asuntos de la Sección 1983. | 16.023 |
| Artículo 78 casos: caso que impugna una determinación de un organismo o funcionario estatal. Generalmente incluye pero no se limita a una revisión de determinación de diversas dependencias estatales o sus funcionarios. | 16,519 |
| Correspondencia litigiosa miscelánea, documentos, formularios internos. | 17,160 |
| Archivos de casos cerrados litigados, o segmentos de un caso, que contengan memos, correspondencia y documentos legales conexos. | 19,341 |
| Materia de la sección 1983. Presuntas violaciones a los derechos civiles por parte de internos encarcelados en instituciones estatales y otras presuntas violaciones a los derechos civiles. | 19,342 |
| Materia federal de hábeas corpus. | 19,343 |
| Título VII/ADA/Discriminación por edad. Demandas alegando discriminación contra factores como la edad, el sexo, el origen nacional, la religión, las represalias o la discapacidad. | 19,344 |
| CPL Sección 330.20. Registros de acusados declarados inocentes por razón de locura, es decir, solicitudes, órdenes de examen, órdenes de compromiso, órdenes de retención, orden de medicación o rechazo, etc. | 19,345 |
| Artículo 9 y 15 y Sección 730. Comités civiles, es decir, solicitud de orden de retención, orden de medicación o rechazo, mandamientos de hábeas corpus, etc. | 19,346 |
| Higiene Mental Miscelánea. Asuntos de pacientes y sustitutos. | 19,347 |
| Solicitudes de tutela y Juzgados Subrogados. Referencias, petición de orden para mostrar causa, solicitudes, transcripción del procedimiento, orden y aviso. | 19,348 |
| SERIES DE REGISTROS |
NÚMERO DE AUTORIZACIÓN |
|
Expedientes de casos de archivo significativos. Debe cumplir al menos uno de los siguientes criterios:
|
19,352 |
| Reclamaciones en virtud de la Ley de Víctimas Infantiles — establece que la acción civil por conductas constitutivas de delito sexual contra un niño, se interpondrá antes de que el niño cumpla 55 años de edad. Los registros incluyen correspondencia, memorandos, formularios de reclamo, documentación de revisión de agencias, registros que indican acciones finales y otros registros relacionados. Vigente 08/14/2019. Esta legislación establecería también una ventana de un año en la que se permitiría a adultos sobrevivientes de un abuso sexual infantil interponer acciones civiles aunque ya hubiera vencido el plazo de prescripción o en el caso de acciones civiles contra instituciones públicas, se hubiera quedado incumplido un requisito de aviso de demanda. | 22,971 |
| FRAUDE DE MEDICAID | |
| Caso de abogado de MFCU y expedientes judiciales que documentan la persecución de delitos menores. | 19,363 |
| Caso de abogado de MFCU y registros judiciales que documenten la persecución de casos civiles o delitos graves. | 19,364 |
| Archivos de casos centrales de MFCU. Registros guardados en la oficina de NYC que documentan la investigación del fraude de Medicaid. | 20,017 |
| Registros de investigación de la Oficina Regional de la MFCU que documenten fraudes o abusos. | 20,684 |
| Registros citados o registros obtenidos mediante orden de cateo. | 22,071 |
| GRUPO DE TRABAJO CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO | |
| Expedientes de causas penales. | 20,970 |
| Cintas grabadas de Wiretap, original y primera copia. | 20,971 |
| Expedientes administrativos y correspondencia. | 20,972 |
| Concurrencias, memos internos. | 20,974 |
| Informes de actividad del equipo, informes confidenciales utilizados para rastrear las actividades del equipo. | 90,200 |
| Libros de mensajes y/o registros telefónicos. | 90,366 |
| INTEGRIDAD PÚBLICA | |
| Juicio penal y civil. | 22,072 |
| Consultas, investigaciones y denuncias no litigadas. | 22,073 |
| Resoluciones no litigadas. | 22,074 |
| FINANZAS INMOBILIARIAS | |
| Archivos de casos que incluyen registros e impresiones; planos y especificaciones de arquitectos, registros intraestados y archivos. | 13,552 |
| BIENES INMUEBLES | |
| Adquisición de terrenos con fines de conservación, incluyendo copias de mapas, acuerdos, reportes, etc. | 9,188 |
| Adquisición de terrenos para la Autoridad del Poder incluyendo copias de mapas, acuerdos, reportes, etc. | 9,963 |
| McCabe archivos. Mapas originales del proyecto y correspondencia relativa a la Junta de Tierras Reclamaciones y apropiación de bienes inmuebles. | 10,077 |
| Expedientes generales. Mapas originales del proyecto y datos relativos a todas las adquisiciones de tierras y procedimientos inmobiliarios. | 13,532 |
| Investigaciones Escheat. Petición y documentos justificativos de Administradores Públicos ante el Tribunal de Subrogados para la licencia para vender bienes inmuebles escheados de conformidad con la Sección 33 (4) de la Ley de Tierras Públicas. | 13,661 |
| Archivos de préstamos para vivienda (Ley Mitchell-Lama) y archivos de préstamos para vivienda pública. | 14,636 |
| Archivos de proyecto de adquisición para albergues. | 17,530 |
| Expedientes de apropiación de terrenos de carretera. Autoridad Thruway. | 17,531 |
| Expedientes de apropiación de terrenos de carretera. Departamento de Transporte. | 17,532 |
| Inscripciones de títulos de Torrens. Revisión de petición de registro de título und Sección 423 de la Ley de Bienes Inmuebles. | 17,533 |
| Archivos de edificio/propiedad estatal. Incluye escrituras, mapas y documentos que muestran cómo el estado compró un edificio y/o propiedad. | 19.016 |
| Archivos de disposición de terrenos. | 19,691 |
| SERIES DE REGISTROS |
NÚMERO DE AUTORIZACIÓN |
| Registros administrativos y correspondencia. | 20,968 |
| Adquisición de terrenos para organismos estatales. | 20,969 |
| Resúmenes de título. | 21,300 |
| UNIDAD DE MANEJO DE DELINCUENTES SEXUALES | |
| Confinados, SIST (estricto tratamiento de supervisión& intensa) y expedientes desestimados. | 22,137 |
| &Energía de telecomunicaciones | |
| Casos reglamentarios. | 21,417 |
| Casos litigados. | 21,418 |
| Aseguridades de discontinuidad. | 21,419 |
| Referencia/material de investigación legal. | 21,420 |
| Archivos de proyecto de ley del programa legislativo. | 21,421 |
| Quejas que no deben perseguirse. | 21,422 |