El fiscal general James demanda al exdirector ejecutivo de Emergent BioSolutions por uso de información privilegiada

NUEVA YORK – La fiscal general de Nueva York, Letitia James, demandó hoy a Robert G. Kramer, exdirector ejecutivo de la compañía sanitaria Emergent BioSolutions, Inc. (Emergent), por uso de información privilegiada, y anunció un acuerdo con Emergent para aprobar el plan de operaciones ilegales de Kramer. En 2020, Emergent firmó contratos por 261 millones de dólares con AstraZeneca PLC (AstraZeneca) para fabricar un suministro comercial a gran escala de su vacuna contra la COVID-19. Emergent tuvo problemas de fabricación en su planta y descubrió que grandes cantidades de las vacunas de AstraZeneca que producía estaban contaminadas e inutilizables. Una investigación de la Oficina del Fiscal General (OAG) concluyó que, en medio de estos problemas de contaminación, Kramer ejecutó un plan para vender las acciones de su compañía y recibió más de 10 millones de dólares antes de que los problemas de contaminación se hicieran públicos, en violación de la Ley Martin de Nueva York. Como resultado de un acuerdo con OAG, Emergent pagará 900.000 dólares en penalizaciones y mejorará sus políticas de trading ejecutivo. El fiscal general James está aplicar daños y perjuicios, devolución y costas a Kramer. 

“Los ejecutivos corporativos que emplean información privilegiada para negociar ilegalmente acciones de la compañía y obtener ganancias traicionan la confianza del público”, dijo el Fiscal General James. “En el punto álgido de la pandemia de COVID-19, Robert Kramer obtuvo ganancias millonarias de forma ilegal vendiendo acciones de su compañía, a sabiendas de que Emergent tenía problemas para producir la vacuna de AstraZeneca para millones de personas. Las acciones de Kramer fueron ilegales y poco éticas, y lo estamos responsabilizando”.

Emergent es una compañía biofarmacéutica que contrata con compañías farmacéuticas y el gobierno federal para proporcionar vacunas y otros servicios de atención médica. En el verano de 2020, Emergent anunció dos contratos con AstraZeneca por un valor combinado de 261 millones de dólares para fabricar un suministro comercial a gran escala de su vacuna contra la COVID-19. Luego del anuncio, el precio de las acciones de Emergent subió un 43,6 por ciento, de 94,99 dólares a 136,49 dólares. A partir de septiembre y principios de octubre, Emergent experimentó dificultades de fabricación y notó problemas de contaminación en la producción de la vacuna.

La demanda alega que Kramer sabía sobre los problemas de fabricación y contaminación y ejecutó un plan comercial antes de que esos problemas se hicieran públicos. La investigación de la OAG descubrió que el 6 de octubre de 2020, un vicepresidente ejecutivo responsable de las operaciones de fabricación le proporcionó a Kramer una copia de una presentación de PowerPoint que incluía diapositivas sobre lotes abortados y contaminados de la vacuna. El 13 de octubre de 2020, Emergent concluyó que era probable que se perdieran varios lotes de vacunas debido a la contaminación. Un día después, Kramer le pidió a su asesor de inversiones que implementara un plan de negociación de acciones, que le permitiría vender algunas de sus acciones de Emergent en fechas y precios establecido. Los ejecutivos de las compañías a menudo emplean planes comerciales de buena fe según la Regla 10b5-1 de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) para negociar según un cronograma preestablecido. Sin embargo, ni las leyes federales ni las de Nueva York permiten que dichos planes se empleen para evadir las leyes sobre tráfico de información privilegiada.

El problema de contaminación continuó y permaneció sin resolver hasta noviembre de 2020 y amenazó la capacidad de Emergent de fabricar la vacuna de AstraZeneca a tiempo según el cronograma de producción previsto en sus contratos. La demanda alega que a principios de noviembre de 2020, en presentaciones ante la SEC y en llamadas a analistas, Emergent discutió la importancia del contrato Emergent-AstraZeneca, pero omitió los graves problemas de contaminación no resueltos con la vacuna. El 13 de noviembre de 2020, Emergent aprobó el plan comercial de Kramer, que luego ejecutó, todo mientras la compañía atravesaba una crisis de fabricación. Kramer recibió más de $10,1 millones como resultado de su venta de acciones, que tuvo lugar en enero y febrero de 2021, como se describe en su plan comercial. Poco después de que Kramer completara sus ventas el 8 de febrero de 2021, el precio de mercado de las acciones de Emergent comenzó a disminuir constantemente y no se recuperó desde entonces. En abril de 2021, la Administración de Alimentos y Medicamentos de Estados Unidos ordenó la suspensión permanente de la producción de la vacuna AstraZeneca por parte de Emergent.

La Ley Martin de Nueva York prohíbe la negociación de acciones por parte de personas con información privilegiada de la compañía que estén en posesión de información importante no pública. 

El acuerdo de hoy requiere que Emergent pague $900,000 en multas y mejore sus políticas comerciales para ejecutivos. El Fiscal General James está reclamando a Kramer daños y perjuicios, la restitución de todas las ganancias mal habidas y los costos por violar las leyes de valores del estado.

Este caso está siendo manejado por el Fiscal General Adjunto T. Austin Brown de la Oficina de Protección al Inversionista y el Asesor Especial Steven J. Glassman de la División de Justicia Económica, con la asistencia de la Fiscal General Adjunta Nina Varindani y los Asistentes Legales Elijah Maksimov y Eddie Aguilar. La Oficina de Protección del Inversionista está dirigida por el jefe de la oficina, Shamiso Maswoswe, y el jefe adjunto de la oficina, Kenneth Haim. La Oficina de Protección del Inversionista es parte de la División de Justicia Económica, que está dirigida por el Fiscal General Adjunto Principal Chris D'Angelo y monitorear por la Primera Fiscal General Adjunta Jennifer Levy.