El fiscal general James anuncia la sentencia del preparador de impuestos del condado de Madison que robó más de 50 millones de dólares en un esquema Ponzi de décadas

NUEVA YORK – La fiscal general de Nueva York, Letitia James, anunció hoy que Miles Burton Marshall, de 74 años, de Hamilton, condado de Madison, fue condenado a entre cuatro y doce años de prisión por operar un enorme esquema Ponzi que robó fraudulentamente más de 50 millones de dólares a 988 inversionista del condado de Madison y de otros condados cercanos. Una investigación de la Oficina del Fiscal General (OAG) concluyó que Marshall convenció a clientes desprevenidos para invertir millones de dólares en su llamado "Fondo del Ocho Por Ciento", alegando que sus fondos se emplearían principalmente para inversiones inmobiliarias. En su lugar, Marshall empleó estos fondos para pagar los rendimientos de las inversiones a inversionista anteriores, cubrir los gastos de sus otros negocios y financiar sus compras, vacaciones y visitas a restaurantes. El plan de Marshall duró tres décadas y, en abril, se declaró culpable como resultado de la investigación del Fiscal General.

"Durante más de treinta años, Miles Burton Marshall estafó a sus clientes con sus ahorros de toda la vida en un tradicional esquema Ponzi", dijo el fiscal general James. "Que esto sirva de advertencia: si intentáis estafar a los neoyorquinos con su dinero ganado con esfuerzo, mi oficina os llevará ante la justicia. Agradezco a nuestros socios de las fuerzas del orden su ayuda para conseguir esta condena y ayudar a quienes fueron estafados a recuperar su dinero."

"El señor Marshall perpetuó prácticas comerciales deshonestas y engañó a sus clientes haciéndoles creer que sus finanzas estaban en buenas manos", dijo el superintendente de la Policía del Estado de Nueva York, Steven G. James. "Las víctimas en este caso fueron estafadas y despojadas de sus ingresos legítimos de los que dependían para ganar la vida. Nuestros miembros seguirán colaborando con la Oficina del Fiscal General para proteger a los inocentes que son aprovechados en beneficio de otros."

La sentencia de hoy es el resultado de una investigación a largo plazo liderada por la Oficina de Cumplimiento Penal y Delitos Financieros (CEFC) de la OAG. La investigación reveló que, a principios de los años 90 y hasta marzo de 2023, Marshall aplicar a posibles inversionista, incluidos sus clientes fiscales y de seguros, que invirtieran decenas de millones de dólares en su llamado "Fondo del Ocho Por Ciento", en el que prometió falsamente un rendimiento anual del ocho por ciento de las inversiones. Marshall dijo a los inversionista que sus fondos se emplearían principalmente para comprar propiedades, rehabilitar viviendas en alquiler y cubrir gastos de propiedades en alquiler. En realidad, Marshall empleó el dinero de los inversionista para pagar los rendimientos de las inversiones a inversionista anteriores y financiar gastos operativos de sus otros negocios. Marshall también gastó cientos de miles de dólares de sus inversionista en gastos personales, incluyendo compras de viajes en American Airlines, Priceline y United Airlines, en tiendas minoristas y en línea como Amazon, Lululemon y Target, así como en supermercados, restaurantes y estudios de yoga.

Para avanzar en su esquema, Marshall ordenó a su equipo que generara falsos "Resúmenes de Transaccións" para los inversionista, representando falsamente sus saldos de cuentas y los intereses que supuestamente generaban. Los inversionista de Marshall se basaron en estas declaraciones falsas, creyendo que obtenían ingresos estables, y continuaron invirtiendo. Como resultado del plan de inversión de Marshall, muchos inversionista perdieron sus ahorros de toda la vida.

La investigación reveló que en 2016, las deudas totales de Marshall superaban sus activos en más de 40 millones de dólares. Aun así, siguió aplicar nuevos inversionista y diciendo a los anteriores que sus inversiones eran rentables. Finalmente, Marshall ya no pudo devolver el dinero a los inversionista y se declaró en bancarrota. En los procedimientos de bancarrota, Marshall hizo declaraciones bajo juramento que, a marzo de 2023, sus activos totales eran inferiores a 22 millones de dólares y que debía a 988 inversores víctimas más de 90 millones de dólares, que incluían el capital invertido así como los intereses acumulados.

El plan de Marshall causó un desgaste devastador en sus cientos de víctimas, incluidas muchas que perdieron sus ahorros. Muchos inversionista quedaron incapaces de cuidar a familiares mayores y discapacitados, ni de ayudar con los gastos universitarios de sus hijos o nietos. Otras víctimas perdieron todos sus ahorros para la jubilación y se vieron obligadas a volver al mercado laboral solo para pagar gastos mensuales. 

El 28 de abril de 2026, ante la jueza Rhonda Youngs en el Tribunal del Condado de Madison, Marshall se declaró culpable de hurto mayor en segundo grado, fraude de valores bajo la Ley Martin y esquema para defraudar en primer grado. Hoy, el juez Youngs condenó a Marshall a cuatro a doce años de prisión estatal; Marshall también dictó sentencias a favor de sus 988 víctimas, incluyendo capital e intereses, por un total aproximado de 85 millones de dólares.

La Procuradora General James agradece a la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés) y a su Grupo de Asistencia para el Enjuiciamiento Penal, a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. y a la Policía del Estado de Nueva York por su invaluable asistencia en esta investigación. El Procurador General James también agradece a la Oficina de los Fideicomisarios de los Estados Unidos, al Departamento de Policía de Village of Hamilton, al Departamento de Servicios de Impuestos sobre Bienes Raíces del Condado de Madison y a la Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de Madison por su asistencia.

Este caso fue procesado por los fiscales generales adjuntos de la CEFC, Andrew Tarkowski y Eleanor Biggers, con la ayuda del fiscal general adjunto Sean Bunny. El trabajo analítico fue realizado por Joseph Conniff, analista legal senior de CEFC, bajo la supervisión de la analista jefe Jayleen Garcia. La contabilidad forense fue realizada por las Auditoras Principales Brenna Magruder y Danielle Dudley, bajo la supervisión de la Auditora Jefa Kristen Fabbri y la Subauditora Jefe Sandy Bizzarro de la Sección de Auditoría Forense. El CEFC está dirigido por la jefa de oficina Stephanie Swenton y el subjefe de oficina Joseph G. D'Arrigo.

La investigación criminal fue llevada a cabo por el detective Joel Cordone, bajo la supervisión de la subjefa Juanita Bright, el subjefe Samuel Scotellaro y el supervisor de detectives Peter Fitzgerald de la Unidad de Investigaciones Mayores. La Oficina de Investigaciones está dirigida por el Investigador Jefe Oliver Pu-Folkes. Tanto la CEFC como la Oficina de Investigaciones son parte de la División de Justicia Criminal, que es dirigida por el Fiscal General Adjunto en Jefe José Maldonado y supervisada por la Primera Fiscal General Adjunta Jennifer Levy.