El fiscal general James anuncia la condena de un preparador de impuestos del condado de Madison por llevar a cabo un esquema Ponzi de décadas

NUEVA YORK – La fiscal general de Nueva York, Letitia James, anunció hoy la condena de Miles Burton Marshall, un preparador de impuestos y agente de seguros del condado de Madison, por operar un enorme esquema Ponzi que robó fraudulentamente más de 50 millones de dólares a 988 inversionista en el condado de Madison y otros condados cercanos. Marshall convenció a clientes desprevenidos para que invirtieran millones de dólares en su llamado "Fondo del Ocho Por Ciento", alegando que sus fondos se usarían principalmente para inversiones inmobiliarias. En cambio, Marshall empleó estos fondos para pagar los rendimientos de las inversiones a inversionista anteriores y para cubrir los gastos de sus otros negocios y personales. Marshall también gastó los fondos de sus inversionista en compras, vacaciones y viajes a restaurantes. Hoy, Marshall se declaró culpable de robo mayor en segundo grado, fraude de valores bajo la Ley Martin y esquema para defraudar en primer grado, y será condenado a cuatro a doce años de prisión. Como parte de su declaración de culpabilidad, Marshall debe dictar sentencias a favor de las víctimas, incluyendo el capital y los intereses que suman aproximadamente 90 millones de dólares.

"Miles Burton Marshall estafó a sus clientes con sus ahorros de toda la vida y usó su dinero ganado con esfuerzo para alimentar un tradicional esquema Ponzi", dijo el fiscal general James. "Mi oficina no tolerará a nadie que infrinja la ley y engañe a los inversionista para llenar los bolsillos. Agradezco a la Policía del Estado de Nueva York y a nuestros socios en las fuerzas del orden por su trabajo para cerciorar esta condena y ayudar a quienes fueron estafados a recuperar su dinero."

"La condena de hoy es la prueba de que no toleraremos las acciones de quienes estén dispuestos a despistar y victimizar a personas desprevenidas por dinero", dijo el superintendente de la Policía del Estado de Nueva York, Steven G. James. "Señor. Marshall pensaba solo en enriquecer a costa de los demás, sin preocupar por su bienestar. Esta compleja y prolongada investigación fue imposible sin la cooperación de nuestros miembros, socios de la Fiscalía General y de la Oficina de Cumplimiento Penal y Delitos Financieros."

La declaración de culpabilidad de hoy es el resultado de una investigación a largo plazo liderada por la Oficina de Cumplimiento Penal y Delitos Financieros (CEFC) de la Oficina del Fiscal General (OAG). A principios de los años 90 y hasta marzo de 2023, Marshall aplicar a posibles inversionista, incluidos sus clientes fiscales y de seguros, invertir decenas de millones de dólares en su llamado "Fondo del Ocho Por Ciento". Marshall dijo a los inversionista que sus fondos se emplearían principalmente para comprar propiedades, rehabilitar viviendas en alquiler y cubrir gastos de propiedades en alquiler. Al aplicar inversiones, representaba falsamente la rentabilidad de su negocio inmobiliario, alegando que era tan rentable que podía prometer a los inversionista un ocho por ciento de rentabilidad anual.

Tras aplicar inversiones, Marshall empleó el dinero de los inversionista para pagar los rendimientos de las inversiones a inversionista anteriores y financiar los gastos operativos de sus otros negocios. Marshall también gastó cientos de miles de dólares de sus inversionista en gastos personales, incluyendo compras de viajes en American Airlines, Priceline y United Airlines, en tiendas minoristas y en línea como Amazon, Lululemon y Target, así como en supermercados, restaurantes y estudios de yoga.

Para avanzar en su esquema, Marshall ordenó a su equipo que generara falsos "Resúmenes de Transaccións" para los inversionista, representando falsamente sus saldos de cuentas y los intereses que supuestamente generaban. Los inversionista de Marshall se basaron en estas declaraciones falsas, creyendo que obtenían ingresos estables, y continuaron invirtiendo. Como resultado del plan de inversión de Marshall, muchos inversionista perdieron sus ahorros de toda la vida.

La investigación reveló que en 2016, las deudas totales de Marshall superaban sus activos en más de 40 millones de dólares. Aun así, siguió aplicar nuevos inversionista y diciendo a los anteriores que sus inversiones eran rentables. Finalmente, Marshall ya no pudo devolver el dinero a los inversionista y se declaró en bancarrota. En los procedimientos de bancarrota, Marshall hizo declaraciones bajo juramento que, a marzo de 2023, sus activos totales eran inferiores a 22 millones de dólares y que debía a 988 inversores víctimas más de 90 millones de dólares, que incluían el capital invertido así como los intereses acumulados.

Marshall se declaró culpable hoy ante la jueza Rhonda Youngs de hurto mayor en segundo grado, fraude de valores bajo la Ley Martin y esquema para defraudar en primer grado. Marshall está previsto que sea sentenciado el 11 de junio a cuatro a doce años de prisión estatal, y también dictará sentencias a favor de sus 988 víctimas, que suman aproximadamente 90 millones de dólares.

La Procuradora General James agradece a la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés) y a su Grupo de Asistencia para el Enjuiciamiento Penal, a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. y a la Policía del Estado de Nueva York por su invaluable asistencia en esta investigación. El Procurador General James también agradece a la Oficina de los Fideicomisarios de los Estados Unidos, al Departamento de Policía de Village of Hamilton, al Departamento de Servicios de Impuestos sobre Bienes Raíces del Condado de Madison y a la Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de Madison por su asistencia.

Este caso está siendo procesado por los Fiscales Generales Adjuntos de la CEFC, Andrew Tarkowski y Eleanor Biggers, con la ayuda del Fiscal General Adjunto Sean Bunny. El trabajo analítico fue realizado por Joseph Conniff, analista legal senior de CEFC, bajo la supervisión de la analista jefe Jayleen Garcia. La contabilidad forense fue realizada por las Auditoras Principales Brenna Magruder y Danielle Dudley, bajo la supervisión de la Auditora Jefa Kristen Fabbri y la Subauditora Jefe Sandy Bizzarro de la Sección de Auditoría Forense. El CEFC está dirigido por la jefa de oficina Stephanie Swenton y el subjefe de oficina Joseph G. D'Arrigo.

La investigación criminal fue llevada a cabo por el detective Joel Cordone, bajo la supervisión de la subjefa Juanita Bright, el subjefe Samuel Scotellaro y el supervisor de detectives Peter Fitzgerald de la Unidad de Investigaciones Mayores. La Oficina de Investigaciones está dirigida por el Investigador Jefe Oliver Pu-Folkes. Tanto la CEFC como la Oficina de Investigaciones son parte de la División de Justicia Criminal, que es dirigida por el Fiscal General Adjunto en Jefe José Maldonado y supervisada por la Primera Fiscal General Adjunta Jennifer Levy.