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Protección al Inversionista (IPB)

13 NYCRR 10 Distribuidores no oficiales, Brokers, Vendedores (Vigente a partir del 2 de diciembre de 2020)

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Protección al Inversionista (IPB)

13 NYCRR 11 IAS no oficiales, FCIA, IAR (Vigente a partir del 1 de febrero de 2021)

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2008 NASAA Registro de Franquicias y Directrices de Divulgación Comentario

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Se adoptaron revisiones al 13 NYCRR 10 (Vigente a partir del 2 de diciembre de 2020)

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Protección al Inversionista (IPB)

Se adoptaron revisiones al 13 NYCRR 11 (Vigente a partir del 1 de febrero de 2021)

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Evaluación del Comentario a la Parte 10

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Evaluación del Comentario a la Parte 11

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ATS-2 DISCONTINUANCIA DE LA OFERTA

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Business Entity (RI-1)

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CAPÍTULO III FINANCIAMIENTO DE SINDICACIÓN TEATRAL PARTE 50 FINANCIAMIENTO TEATRAL

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Protección al Inversionista (IPB)

COMMODITY BROKER-DEALERS, SALESPERSONS AND INVESTMENT ADVISORS PART 13

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Protección al Inversionista (IPB)

COMMODITY BROKER/DEALER STATEMENT

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COVERSHEET TO ACCOMPANY INVESTMENT ADVISER FORMS

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No modificó el registro

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Protección al Inversionista (IPB)

Formulario de exención para franquiciador a un franquiciado existente de conformidad con GBL § 684 (3) (D)

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Protección al Inversionista (IPB)

Federal Covered Investment Company Dealers (formerly Open End Investment Companies) Heading > Form NF

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FORMULARIO ADV (Versión Paper) SOLICITUD UNIFORME DE ASESOR DE INVERSIONES& INFORME POR ASESORES DE REPORTE EX

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FORMULARIO ADV (Versión Paper) SOLICITUD UNIFORME DE REGISTRO DE ASESOR DE INVERSIONES PARTE 1B

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Protección al Inversionista (IPB)

FORMULARIO ADV (Versión en papel) SOLICITUD UNIFORME DE REGISTRO DE ASESOR DE INVERSIONES PARTE 2: Requisitos Uniformes para el Asesor de Inversiones Folleto y Folleto Suplementos

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FORMULARIO ADV PÁGINA DE EJECUCIÓN DE ASESOR DE INVERSIÓN NACIONAL

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Protección al Inversionista (IPB)

Formulario ADV-H SOLICITUD DE EXENCIÓN TEMPORAL O CONTINUA POR DURAS

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Form ADV: General Instructions

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Form BD Uniform Application for Broker-Dealer Registration

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Form BDW Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal

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Form CADV COMMODITY INVESTMENT ADVISOR STATEMENT

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