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COMMODITY BROKER-DEALERS, SALESPERSONS AND INVESTMENT ADVISORS PART 13

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COMMODITY BROKER/DEALER STATEMENT

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COVERSHEET TO ACCOMPANY INVESTMENT ADVISER FORMS

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Federal Covered Investment Company Dealers (formerly Open End Investment Companies) Heading > Form NF

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FORMULARIO ADV (Versión Paper) SOLICITUD UNIFORME DE ASESOR DE INVERSIONES& INFORME POR ASESORES DE REPORTE EX

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FORMULARIO ADV (Versión Paper) SOLICITUD UNIFORME DE REGISTRO DE ASESOR DE INVERSIONES PARTE 1B

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FORMULARIO ADV (Versión en papel) SOLICITUD UNIFORME DE REGISTRO DE ASESOR DE INVERSIONES PARTE 2: Requisitos Uniformes para el Asesor de Inversiones Folleto y Folleto Suplementos

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FORMULARIO ADV PÁGINA DE EJECUCIÓN DE ASESOR DE INVERSIÓN NACIONAL

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Formulario ADV-H SOLICITUD DE EXENCIÓN TEMPORAL O CONTINUA POR DURAS

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Form ADV: General Instructions

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Form BD Uniform Application for Broker-Dealer Registration

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Form BDW Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal

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Form CADV COMMODITY INVESTMENT ADVISOR STATEMENT

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Form D - Notice of Exempt Offering of Securities (Submitted through EFD system, efdnasaa.org)

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Form NY-IASW Special Waiver Qualification Under 13 NYCRR 11.7(b) for Investment Adviser Representatives of State Registered Investment Advisers or Federally Covered Investment Advisers

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Formulario U4 Solicitud Uniforme para Registro o Transferencia de la Industria de Valores

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Formulario U5 Aviso de Terminación Uniforme para Registro de la Industria de Valores

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Instrucciones para el Formulario ADV-W AVISO DE RETIRADA DE REGISTRO COMO ASESOR DE INVERSIONES

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INSTRUCTIONS FOR FORM NF

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Investment Adviser Qualification (NY-IAQ)

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M-11

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NY FORM C I - 1 COMMODITY INFORMATION SHEET
(Appendix to Forms CBD and CADV for all principals, officers and directors)

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NY FORM C M-2 COMMODITY SALESPERSON STATEMENT

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NY FORM C M-3 SUPPLEMENT TO N.Y. FORMS CBD and CADV

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NY FORM C M-4 SUPPLEMENTAL COMMODITY SALESPERSON STATEMENT

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